A.禁入類
B.高風險
C.中風險
D.低風險
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A.日?？梢山灰讏蟾?br />
B.人工發(fā)起可疑交易報告
C.回溯性分析報告
D.大額可疑交易報告
A.毒品犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪
A.各級機構(gòu)的合規(guī)負責人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風險“和“剩余風險”
E.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預(yù)警提示
A.偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果
B.未給客戶提供實質(zhì)性服務(wù)
C.未能按照價目表、服務(wù)規(guī)程及與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)，擅自減少服務(wù)內(nèi)容
D.對于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，向同業(yè)金融機構(gòu)或者客戶收取費用但未提供實質(zhì)性服務(wù)
A.與貸款捆綁收費
B.獨家貸款收取銀團服務(wù)費
C.跨行網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬收取轉(zhuǎn)賬費用
D.轉(zhuǎn)嫁貸款抵押登記費
A.在價目表外自立收費項目
B.收費標準超出價目表規(guī)定
C.收費對象與價目表規(guī)定不符
D.對總行減免優(yōu)惠政策沒有執(zhí)行到位
A.超出政府指導(dǎo)價浮動幅度
B.高于政府定價
C.低于政府定價
D.提前或推遲執(zhí)行政府指導(dǎo)價、政府定價
A.依法合規(guī)
B.平等自愿
C.息費分離
D.質(zhì)價相符
A.商業(yè)銀行應(yīng)建立獨立垂直的內(nèi)部審計體系
B.高級管理層下設(shè)審計委員會
C.內(nèi)部審計部門有權(quán)向董事會、高級管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議
D.內(nèi)部審計可直接參與或負責內(nèi)部控制設(shè)計和經(jīng)營管理的決策與執(zhí)行
最新試題
代理機構(gòu)終止營業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務(wù)”（）。
商業(yè)銀行應(yīng)及時將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。