多項選擇題以下公司業(yè)務(wù)結(jié)算管理及對賬存在問題的有（）。

A.柜員未經(jīng)授權(quán)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.網(wǎng)點業(yè)務(wù)主管和柜員的工號、密碼混用
C.未與客戶核實情況即辦理業(yè)務(wù)
D.與客戶交接U-KEY證書手續(xù)存在不規(guī)范的現(xiàn)象


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1.多項選擇題合規(guī)風險管理體系應當包括（）、合規(guī)培訓與教育制度等基本要素。

A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風險管理計劃
D.合規(guī)風險識別和管理流程

2.多項選擇題內(nèi)部控制缺陷按其影響程度分為（）三種。

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.特大缺陷
D.一般缺陷

4.多項選擇題郵儲銀行全體員工應當遵守（）等保密行為守則。

A.不擅自擴大國家秘密知悉范圍
B.不擅自擴大郵儲銀行商業(yè)秘密知悉范圍
C.不使用手機、普通電話機和傳真機傳輸或談?wù)撋婷苄畔?br /> D.不在不利于保密的場所談?wù)撋婷苄畔?/p>

5.多項選擇題營業(yè)網(wǎng)點客戶現(xiàn)場投訴是指在郵儲銀行營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)場直接受理的（）等。

A.客戶口頭投訴
B.網(wǎng)點意見簿投訴
C.客戶來電投訴
D.信函投訴

6.多項選擇題網(wǎng)點投訴按照嚴重程度分為（）。

A.重大投訴
B.緊急投訴
C.一般投訴
D.日常投訴

7.多項選擇題客戶洗錢風險等級分為（）、低風險。

A.禁入類
B.瑕疵類
C.高風險
D.中風險

8.多項選擇題合規(guī)風險識別、評估步驟包括收集梳理本行所有的合規(guī)風險點、（）。

A.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
B.對合規(guī)風險進行“高、中、低”分類
C.劃分“固有風險”和“剩余風險”
D.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預警提示

10.多項選擇題各級機構(gòu)應將網(wǎng)點投訴處理和管理情況納入對下級機構(gòu)的績效考評與內(nèi)控評價體系中，當轄內(nèi)分支行出現(xiàn)以下（）行為時，上級機構(gòu)可采取取消責任單位當年評獎資格、在專業(yè)評價或績效考核中扣分等一項或多項措施。

A.網(wǎng)點投訴處理過程弄虛作假
B.拒不執(zhí)行總行對分行間服務(wù)爭議作出的處理意見
C.因分支行存在過錯或處理不當導致網(wǎng)點投訴問題長期得不到解決，且客戶針對同一問題投訴5次以上
D.網(wǎng)點投訴處理不當，引發(fā)客戶強烈不滿引發(fā)聲譽風險