多項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)()、()、()的向管理層提供定性描述的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況報(bào)告。

A.及時(shí)
B.定時(shí)
C.全面
D.完整


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1.多項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指本行因未能遵循合規(guī)要求可能遭受()的風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》,有利于規(guī)范收費(fèi)行為的積極因素具體包括但不限于()。

A.收費(fèi)項(xiàng)目明確
B.制定服務(wù)規(guī)程
C.提高服務(wù)專(zhuān)業(yè)化水平
D.服務(wù)檔案健全
E.有完善的收費(fèi)投訴處理制度

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》,對(duì)于實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目,商業(yè)銀行有下列情形之一的,認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為()。

A.在價(jià)目表外自立收費(fèi)項(xiàng)目
B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超出價(jià)目表規(guī)定
C.收費(fèi)對(duì)象與價(jià)目表規(guī)定不符
D.對(duì)總行減免優(yōu)惠政策沒(méi)有執(zhí)行到位

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》,商業(yè)銀行收費(fèi)行為應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

A.依法合規(guī)
B.平等自愿
C.息費(fèi)分離
D.質(zhì)價(jià)相符

最新試題

嚴(yán)禁()、()、()他人違規(guī)操作。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級(jí)處分()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃,包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的()、()、()、()等,確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍,確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息的()和(),對(duì)各類(lèi)信息實(shí)施分等級(jí)安全管理,對(duì)信息系統(tǒng)訪問(wèn)實(shí)施權(quán)限管理,確保信息安全。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開(kāi)除處分,或者解除勞動(dòng)合同()。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化,引導(dǎo)員工樹(shù)立()、(),提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn),規(guī)范員工行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與()、()、()等活動(dòng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行應(yīng)制定代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法,明確()、()、()、()等外包管理要求。

題型:多項(xiàng)選擇題