多項選擇題合規(guī)管理部門應(yīng)（）、（）、（）的向管理層提供定性描述的合規(guī)風險狀況報告。

A.及時
B.定時
C.全面
D.完整


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1.多項選擇題合規(guī)風險是指本行因未能遵循合規(guī)要求可能遭受（）的風險。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務(wù)損失
D.聲譽損失

2.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，有利于規(guī)范收費行為的積極因素具體包括但不限于（）。

A.收費項目明確
B.制定服務(wù)規(guī)程
C.提高服務(wù)專業(yè)化水平
D.服務(wù)檔案健全
E.有完善的收費投訴處理制度

4.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，對于實行市場調(diào)節(jié)價的收費項目，商業(yè)銀行有下列情形之一的，認定為違規(guī)收費行為（）。

A.在價目表外自立收費項目
B.收費標準超出價目表規(guī)定
C.收費對象與價目表規(guī)定不符
D.對總行減免優(yōu)惠政策沒有執(zhí)行到位

5.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，商業(yè)銀行收費行為應(yīng)當遵循（）的原則。

A.依法合規(guī)
B.平等自愿
C.息費分離
D.質(zhì)價相符

7.多項選擇題商業(yè)銀行的年度內(nèi)部審計計劃應(yīng)充分考慮監(jiān)管注意事項，包括但不限于（）。

A.全面風險管理
B.資本充足
C.流動性
D.內(nèi)控合規(guī)
E.財務(wù)報告

9.多項選擇題郵儲銀行及其工作人員不得有下列行為（）。

A.與代理營業(yè)機構(gòu)共同編造不實數(shù)據(jù)、信息或材料
B.向代理營業(yè)機構(gòu)支付協(xié)議意外的費用
C.對代理營業(yè)機構(gòu)的相關(guān)收入不及時入賬或截留收入
D.利用代理營業(yè)機構(gòu)進行其他違法違規(guī)活動

10.多項選擇題代理營業(yè)機構(gòu)不得開辦（）業(yè)務(wù)。

A.對公存款
B.個人存款
C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D.理財業(yè)務(wù)

最新試題

銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學、合理、可行。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。

題型：多項選擇題

郵儲銀行對代理營業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點包括哪些（）。

題型：多項選擇題

從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。

題型：多項選擇題

違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。

題型：多項選擇題

郵儲銀行應(yīng)制定代理營業(yè)機構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。

題型：多項選擇題

違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。

題型：多項選擇題

代理機構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證，應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制，并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。

題型：多項選擇題

郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）

題型：多項選擇題