多項選擇題合規(guī)風(fēng)險是指本行因未能遵循合規(guī)要求可能遭受()的風(fēng)險。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失


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1.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》,有利于規(guī)范收費(fèi)行為的積極因素具體包括但不限于()。

A.收費(fèi)項目明確
B.制定服務(wù)規(guī)程
C.提高服務(wù)專業(yè)化水平
D.服務(wù)檔案健全
E.有完善的收費(fèi)投訴處理制度

3.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》,對于實行市場調(diào)節(jié)價的收費(fèi)項目,商業(yè)銀行有下列情形之一的,認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為()。

A.在價目表外自立收費(fèi)項目
B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超出價目表規(guī)定
C.收費(fèi)對象與價目表規(guī)定不符
D.對總行減免優(yōu)惠政策沒有執(zhí)行到位

最新試題

商業(yè)銀行()、()和()均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》,以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有()。

題型:多項選擇題

代理機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證,應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制,并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲銀行制定的()、()、()、()等制度。

題型:多項選擇題

合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。

題型:多項選擇題

代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的,應(yīng)收回所有()。

題型:多項選擇題

違反印章管理規(guī)定,有下列哪些行為的,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。

題型:多項選擇題

違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部()等進(jìn)行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點形成合規(guī)風(fēng)險類別,以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。

題型:多項選擇題

以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”()。

題型:多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題