A、5個
B、10個
C、15個
D、30個
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A、董事會
B、監(jiān)事會
C、董事會和監(jiān)事會
D、股東大會
A.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機(jī)構(gòu)可以不報告
B.如發(fā)現(xiàn)該交易可疑,也可不用報告
C.不管可不可疑均應(yīng)報告
D.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機(jī)構(gòu)只需備案即可
A.控股股東
B.直接負(fù)責(zé)的董事
C.直接負(fù)責(zé)的高級管理人員
D.直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員
A.一次
B.兩次
C.三次
D.四次
A.予以封存
B.予以凍結(jié)
C.向人民法院申請訴訟保全
D.向人民銀行申請證據(jù)保全
以下()情形發(fā)生后,應(yīng)及時將客戶風(fēng)險等級調(diào)整為高風(fēng)險:
(1)客戶因為涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查。
(2)客戶因為涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被行內(nèi)其他機(jī)構(gòu)或本行代理行查詢。
(3)客戶多次被本行報送可疑交易報告,并有合理理由懷疑其涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為。(4)客戶被總行確認(rèn)為高風(fēng)險。
(5)客戶被當(dāng)?shù)乇O(jiān)管列為高風(fēng)險。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.公安部
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.反洗錢局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.金融犯罪情報中心
A.5
B.10
C.15
D.20
A.法律
B.行政法規(guī)
C.國家有關(guān)規(guī)定
D.上述三個方面
最新試題
中銀理財計劃通過基金代銷系統(tǒng)銷售,對于銷售系統(tǒng),以下說法正確的是()
以下哪一項不包括資產(chǎn)的特征?()
關(guān)于投資者購買中銀理財計劃,需要簽署的文件,以下說法正確的是()
中銀新股增值理財計劃出于下面哪些原因,會對理財計劃財產(chǎn)進(jìn)行二次分配?()
下面哪個不是他行客戶認(rèn)領(lǐng)系統(tǒng)的特點?()
事業(yè)單位打分卡模型不包含()。
通過微信預(yù)約開戶,生成賬號的時效性是()。
某客戶最近兩年均由黑名單機(jī)構(gòu)審計,則預(yù)警指標(biāo)后評級()。
對中銀新股增值理財計劃2007年第一期產(chǎn)品,關(guān)于申購和贖回部分,以下描述正確的是()
中銀貨幣市場增值理財計劃適合的投資者為()。