單項(xiàng)選擇題一家公司在本行直接或間接擁有的附屬公司中持有接近或超過（）的股權(quán)，則該類交易應(yīng)提交本級法律與合規(guī)部進(jìn)行審查，且一并提交有關(guān)材料。

A、1%
B、5%
C、10%
D、30%


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2.單項(xiàng)選擇題董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)每年定期向（）報(bào)告本行的關(guān)聯(lián)方名單

A、董事會(huì) 
B、監(jiān)事會(huì) 
C、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì) 
D、股東大會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換（）。

A.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告
B.如發(fā)現(xiàn)該交易可疑，也可不用報(bào)告
C.不管可不可疑均應(yīng)報(bào)告
D.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)只需備案即可

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對（）給予紀(jì)律處分。

A.控股股東
B.直接負(fù)責(zé)的董事
C.直接負(fù)責(zé)的高級管理人員
D.直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員