A.用于企業(yè)境外的生產(chǎn)經(jīng)營活動
B.以境外資本名義直接或間接方式回流境內(nèi)使用
C.支付境內(nèi)企業(yè)貿(mào)易貨款或服務貿(mào)易款形式回流境內(nèi)
D.從事證券投資
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A.主權(quán)類授信業(yè)務
B.金融機構(gòu)類授信業(yè)務
C.公司類授信業(yè)務
A.僅遵守我國金融監(jiān)管、外匯管理及其他有關法律法規(guī)
B.遵守銀行內(nèi)部有關授信管理方針、政策、原則及規(guī)定
C.銀行分支機構(gòu)開展境外貸款業(yè)務應獲得分行授權(quán)
D.符合風險和收益相匹配的原則
A.了解客戶
B.了解業(yè)務
C.合法辦理
D.盡職審查
A.借款申請
B.貸款人基本情況
C.借款人基本情況
D.擬采取的擔保措施
A.交易對手
B.交易實際受益人
C.相關關聯(lián)方
D.法人的身份
E.股東的身份
A.境內(nèi)銀行未留存必要材料的
B.擔保人超出行業(yè)主管部門許可范圍提供內(nèi)保外貸的
C.境內(nèi)銀行對跨境擔保交易的背景未進行盡職審查，以確定該擔保交易符合中國法律法規(guī)和本規(guī)定的
D.銀行未審查擔保履約真實性、合規(guī)性
A.是否符合境內(nèi)、外相關法律法規(guī)未進行盡職調(diào)查
B.擔保人未經(jīng)外匯局批準，在向債務人收回提供履約款之前簽訂新的內(nèi)保外貸合同的
C.未經(jīng)批準，債務人、債權(quán)人超出范圍辦理外保內(nèi)貸業(yè)務的
D.境內(nèi)債務人擔保履約項下未償本金余額超過其上年度末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)數(shù)額的
A.處違法金額10%
B.處違法金額20%
C.處違法金額30%
D.處違法金額40%
A.境外個人
B.境內(nèi)個人
C.境外企業(yè)
D.境內(nèi)企業(yè)
A.境外個人
B.境內(nèi)個人
C.境外企業(yè)
D.境內(nèi)企業(yè)
最新試題
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，對于一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務，重點審核通關單證、交易對象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來源與去向等。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，應重點關注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來，用于對外支付或在銀行辦理質(zhì)押。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注客戶單筆交易金額（如等值100萬美元）較大，或業(yè)務量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務的客戶管理，應在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
對于B、C類企業(yè)，應按照外匯管理相關規(guī)定，結(jié)合“關注客戶”管理要求，嚴格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務，對機構(gòu)客戶，銀行應獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機構(gòu)社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務，無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進入其待核查賬戶。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務，對個人客戶只用核查境內(nèi)個人身份證件。