單項選擇題根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，存在重大或系統(tǒng)性合規(guī)風險，可能導致嚴重的監(jiān)管批評、罰款、停業(yè)、業(yè)務終止、糾正措施，并伴隨重大資金、財務損失或聲譽損害；涉及全行性產品或業(yè)務流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求，應分為（）風險。

A.高
B.中
C.低
D.嚴重


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2.多項選擇題整改臺賬應按照（）的要求，由合規(guī)部門和相應業(yè)務部門建立。

A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務部門

3.多項選擇題利用職權或職務上的影響，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關系人收受財物的
B.接受影響職務廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，或收受禮品、禮金、消費卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關系人利用員工本人職權或者職務上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機斂財的
E.與貸款客戶、供應商、理財業(yè)務客戶等利益相關方發(fā)生資金往來，不能證明資金往來正當性的

4.多項選擇題違反業(yè)務檢查、審計、巡視、案件調查、信訪核查、責任認定等監(jiān)督檢查工作規(guī)定，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

A.應組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應發(fā)現問題而未發(fā)現，造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現問題，造成不良后果的
D.向被調查人、被檢查人通風報信，意圖使其逃避或減輕責任追究的
E.濫用職權、報復陷害的

6.多項選擇題以個人名義或違規(guī)（）的，給予記大過至撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分。

A.代客理財
B.代客辦理重要業(yè)務
C.代客簽字
D.代客保管重要物品

7.多項選擇題偽造或變造（）等法律性文件的，給予開除處分。

A.銀行卡
B.銀行票據
C.業(yè)務憑證及業(yè)務協議
D.資信證明

8.多項選擇題使用虛假材料或冒用他人名義，為本人辦理或辦理由本人控制的（），給予開除處分。

A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網絡金融產品簽約
D.加蓋個人名章

9.多項選擇題有下列（）情節(jié)之一的，可以從輕、減輕或免予處理。

A.積極配合調查，主動糾正錯誤，采取補救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經濟損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風險擴大的

10.多項選擇題有下列（）情節(jié)之一的，應從重處理。

A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設銀行重大財產損失或重大風險的
C.因違規(guī)嚴重損害建設銀行聲譽的
D.因違規(guī)導致建設銀行受到外部監(jiān)管機構或政府部門處罰的
E.授意、指使、強迫他人違規(guī)，或主謀實施共同違規(guī)的