A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

A.經(jīng)濟(jì)案件
B.違規(guī)經(jīng)營(yíng)案件
C.成功堵截的案件
D.詐騙、搶劫、盜竊案件

A.公司、企業(yè)人員受賄罪
B.業(yè)務(wù)侵占罪
C.受賄罪
D.貪污罪

A.經(jīng)常打聽(tīng)對(duì)方所在機(jī)構(gòu)正在醞釀但尚未公開(kāi)的重大戰(zhàn)略決策
B.在對(duì)方臨時(shí)離開(kāi)辦公室的空閑期間，隨手翻看對(duì)方書(shū)架上的圖書(shū)和文件資料
C.為給客戶提供更全面的市場(chǎng)信息，在下班時(shí)間約見(jiàn)對(duì)方，詢問(wèn)對(duì)方銀行近期將要推出的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)思路等信息
D.與對(duì)方探討行業(yè)及市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的過(guò)程中，避開(kāi)與所在機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密有關(guān)的話題

A.銀行發(fā)生案件，不論是否自查發(fā)現(xiàn)，不論有何種情形，對(duì)作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理
B.銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中，凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相、弄虛作假，導(dǎo)致意見(jiàn)錯(cuò)誤的，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任
C.銀行在處理客戶投訴或與客戶對(duì)賬中暴露的案件、因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件，可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級(jí)責(zé)任
D.銀行高管人員涉嫌參與的案件、經(jīng)國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問(wèn)責(zé)并上追兩級(jí)責(zé)任

A.在業(yè)務(wù)流程中，通過(guò)流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)向相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人或本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管部門(mén)的部署，在組織開(kāi)展全面檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務(wù)流程或工作部門(mén)的負(fù)責(zé)人，在日常管理監(jiān)督或通過(guò)崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)向本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.監(jiān)管部門(mén)在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索的

A.不得為從事非法集資活動(dòng)的企業(yè)提供開(kāi)立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件
B.建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度，并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷(xiāo)毀制度并堅(jiān)決執(zhí)行
D.加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對(duì)賬崗位必須嚴(yán)格分開(kāi)

A.流程建設(shè)
B.制度建設(shè)
C.日常教育
D.輪崗休假

A.加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)
B.加強(qiáng)對(duì)基層行的合規(guī)性監(jiān)督
C.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)
D.堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開(kāi)制度

A.海關(guān)
B.中國(guó)人民銀行
C.公安部
D.國(guó)務(wù)院