A.不得為從事非法集資活動(dòng)的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件
B.建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度,并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅(jiān)決執(zhí)行
D.加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的環(huán)節(jié)控制,記賬崗位和對(duì)賬崗位必須嚴(yán)格分開
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A.流程建設(shè)
B.制度建設(shè)
C.日常教育
D.輪崗休假
A.加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)
B.加強(qiáng)對(duì)基層行的合規(guī)性監(jiān)督
C.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)
D.堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度
A.海關(guān)
B.中國人民銀行
C.公安部
D.國務(wù)院
A.營業(yè)日每天發(fā)生5次以上,或者營業(yè)每日每天發(fā)生持續(xù)5天發(fā)上。
B.營業(yè)日每天發(fā)生4次以上,或者營業(yè)每日每天發(fā)生持續(xù)4天發(fā)上。
C.營業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營業(yè)每日每天發(fā)生持續(xù)3天發(fā)上。
D.營業(yè)日每天發(fā)生2次以上,或者營業(yè)每日每天發(fā)生持續(xù)2天發(fā)上。
A.了解客戶
B.大額現(xiàn)金交易報(bào)告
C.可疑交易的分析
D.與司法機(jī)關(guān)全面合作
A.12
B.24
C.48
D.72
A.3個(gè)工作日
B.5個(gè)工作日
C.7個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
A.客戶身份識(shí)別制度
B.大額交易報(bào)告制度
C.交易信息保存制度
D.可疑交易報(bào)告制度
A.中國人民銀或者檢查機(jī)關(guān)報(bào)
B.上級(jí)主管單位或者所在單位領(lǐng)導(dǎo)
C.反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)
A、5個(gè)工作日內(nèi)
B、6個(gè)工作日內(nèi)
C、10個(gè)工作日內(nèi)
D、及時(shí)
最新試題
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()