單項選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，下列哪一項不屬于銀行業(yè)金融機構自查發(fā)現(xiàn)案件的情形（）

A.在業(yè)務流程中，通過流程監(jiān)督機制或IT系統(tǒng)預警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)向相關部門負責人或本機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
B.銀行業(yè)金融機構按照監(jiān)管部門的部署，在組織開展全面檢查或專項檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)機構負責人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務流程或工作部門的負責人，在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)向本機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.監(jiān)管部門在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索的


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1.單項選擇題下列哪項不屬于操作風險防范“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍（）

A.不得為從事非法集資活動的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結算、提供貸款等便利條件
B.建立和實施基層主管輪崗和強制性休假制度，并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅決執(zhí)行
D.加強未達賬項和差錯處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴格分開

3.單項選擇題下列不屬于防范操作風險“十三條意見”內容的是（）。

A.加強規(guī)章制度建設
B.加強對基層行的合規(guī)性監(jiān)督
C.加強職業(yè)道德建設
D.堅持相關的行務管理公開制度

4.單項選擇題目前，中國反洗錢工作部際聯(lián)席會議的牽頭單位是哪個單位（）

A.海關
B.中國人民銀行
C.公安部
D.國務院

5.單項選擇題《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中的“頻繁”是指交易行為（）以內。

A.營業(yè)日每天發(fā)生5次以上，或者營業(yè)每日每天發(fā)生持續(xù)5天發(fā)上。
B.營業(yè)日每天發(fā)生4次以上，或者營業(yè)每日每天發(fā)生持續(xù)4天發(fā)上。
C.營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)每日每天發(fā)生持續(xù)3天發(fā)上。
D.營業(yè)日每天發(fā)生2次以上，或者營業(yè)每日每天發(fā)生持續(xù)2天發(fā)上。

6.單項選擇題（）是金融機構反洗錢活動的基礎工作。

A.了解客戶
B.大額現(xiàn)金交易報告
C.可疑交易的分析
D.與司法機關全面合作

9.單項選擇題金融機構應當按照“了解你的客戶”原則建立什么制度（）

A.客戶身份識別制度
B.大額交易報告制度
C.交易信息保存制度
D.可疑交易報告制度

10.單項選擇題任何單位和個人發(fā)現(xiàn)反洗錢活動，有權向（）舉報。

A.中國人民銀或者檢查機關報
B.上級主管單位或者所在單位領導
C.反洗錢行政主管部門或者公安機關
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會及其分支機構