A.公司總經(jīng)理
B.公司主管反洗錢工作副總經(jīng)理
C.反洗錢主管部門經(jīng)理
D.反洗錢具體工作人員
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A.助長更嚴(yán)重和更大規(guī)模的犯罪活動(dòng)
B.削弱國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控效果
C.助長和滋生腐敗
D.影響金融市場的穩(wěn)定
A.安全
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.保密
A.投保人有效身份證復(fù)印件
B.被保險(xiǎn)人有效身份證復(fù)印件
C.法定繼承人以外指定身故受益人的有效身份復(fù)印件
D.業(yè)務(wù)員有效身份證復(fù)印件
A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識別客戶身份,并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間,應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息,加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和錯(cuò)作行為
C.對于可疑類客戶,應(yīng)當(dāng)對其身份信息及資金狀況進(jìn)行審核,審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶,并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢分類等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級評定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易,應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告
A.客戶身份識別制度是反洗錢內(nèi)部控制的基本制度之一
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份識別的要求滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各個(gè)操作環(huán)節(jié)中去
C.為有效開展客戶身份識別工作,金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)逐步建立重點(diǎn)關(guān)注的客戶名單庫和高風(fēng)險(xiǎn)客戶識別系統(tǒng)
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,盡量保持客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級不變
A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財(cái)務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時(shí)間
A.覆蓋范圍全面
B.覆蓋人員全面
C.制度形式全面
D.制度內(nèi)容全面
A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.保監(jiān)會(huì)
A.客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性
B.客戶性別
C.業(yè)務(wù)類型
D.是否為外國政要
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.職業(yè)(行業(yè))
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()
金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對象?()