單項選擇題客戶與證券公司進行金融交易，通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告。

A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行


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1.單項選擇題選項中的哪種交易，銀行業(yè)金融機構(gòu)可以不報告（）

A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關的資金，與其實際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換

2.多項選擇題《中國人民銀行關于加強金融從業(yè)人員反洗錢履職管理及相關反洗錢內(nèi)控建設的通知》（銀發(fā)（2012）178號）對以下哪些方面進行了規(guī)定（）

A.強調(diào)反洗錢是金融機構(gòu)全員性義務
B.金融機構(gòu)應定期開展反洗錢審計，加強對業(yè)務條線或其分支機構(gòu)反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題
C.完善內(nèi)部管理制約機制，防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動
D.要求高級管理層增強履行反洗錢的意識，正確處理金融業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的關系

3.多項選擇題具有中國特色的反洗錢機制包括（）

A.以防為主
B.打防結(jié)合
C.密切協(xié)作
D.高效務實

4.多項選擇題我國與反洗錢有關的規(guī)章主要包括（）

A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
C.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

5.多項選擇題下列哪些聯(lián)合國制定的公約對締約國反洗錢工作制度提出了要求（）

A.《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
B.《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的攻擊公約》
C.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》

6.多項選擇題保險行業(yè)（含職業(yè)）風險要素可從以下哪些角度進行評估（）

A.金融行業(yè)
B.公認具有較高風險的行業(yè)（職業(yè)）
C.與特定洗錢風險的關聯(lián)度，如客戶屬于政治公眾人物及其親屬、身邊工作人員
D.行業(yè)現(xiàn)金密集程度

7.多項選擇題亞太反洗錢組織的職責包括（）

A.通過系統(tǒng)的洗錢類型分析，提高本地區(qū)對反洗錢和反恐怖融資類型的認識
B.監(jiān)督亞太地區(qū)執(zhí)行國際反洗錢和反恐怖融資標準的情況
C.向成員國提供技術支持
D.評估成員國執(zhí)行反洗錢標準情況

8.多項選擇題客戶身份識別制度由（）制定。

A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會

9.多項選擇題請問下列人員中應對保險公司反洗錢內(nèi)部控制負有責任的有（）

A.公司總經(jīng)理
B.公司主管反洗錢工作副總經(jīng)理
C.反洗錢主管部門經(jīng)理
D.反洗錢具體工作人員

10.多項選擇題洗錢的危害性主要體現(xiàn)在（）

A.助長更嚴重和更大規(guī)模的犯罪活動
B.削弱國家的宏觀經(jīng)濟調(diào)控效果
C.助長和滋生腐敗
D.影響金融市場的穩(wěn)定