A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.特殊業(yè)務(wù)類(lèi)型的交易頻率
C.跨境交易
D.代理交易
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A.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
B.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
C.反洗錢(qián)法
D.刑法
A.可能會(huì)被他人借用自己的名義從事非法活動(dòng)
B.可能協(xié)助他人完成洗錢(qián)和恐怖融資活動(dòng)
C.可能成為他人金融詐騙活動(dòng)的替罪羊
D.個(gè)人誠(chéng)信狀況受到合理懷疑
A.該銀行應(yīng)該對(duì)該客戶進(jìn)行重新識(shí)別
B.該銀行應(yīng)對(duì)客戶這種異常交易行為進(jìn)行分析識(shí)別
C.該銀行在開(kāi)展盡職調(diào)查后仍無(wú)法找到合理理由時(shí)，可調(diào)高該客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.該銀行需要核對(duì)并留存該客戶有效身份證件及復(fù)印件
A.對(duì)檢查組工作進(jìn)行監(jiān)督
B.對(duì)檢查情況提出異議
C.舉報(bào)檢查人員違法違紀(jì)行為
D.拒絕現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.客戶背景
B.客戶社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)
C.客戶聲譽(yù)
D.權(quán)威媒體披露信息
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說(shuō)法中正確的有（）
金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)包括（）。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
客戶身份識(shí)別完整性原則是指（）
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。