A.客戶資金交易無明顯洗錢嫌疑，故可排除預(yù)警
B.客戶資金交易量較大，直接上報可疑交易報告
C.通過盡職調(diào)查獲知，該客戶現(xiàn)從事再生資源回收。綜合分析客戶資金交易與職業(yè)身份匹配，無明顯洗錢嫌疑，可排除預(yù)警
D.通過反洗錢平臺查詢該客戶無歷史預(yù)警，可排除預(yù)警
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A.兩者都可以發(fā)放貸款
B.真實(shí)命中LN系統(tǒng)名單的人員可以發(fā)放貸款，CCS等級為高風(fēng)險的客戶不予發(fā)放貸款
C.真實(shí)命中LN系統(tǒng)名單的人員不予發(fā)放貸款，CCS等級為高風(fēng)險的客戶可以發(fā)放貸款
D.兩者都不予發(fā)放貸款
A.一級分行
B.二級分行
C.支行
D.網(wǎng)點(diǎn)
A.客戶主管部門
B.風(fēng)險評估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務(wù)人員
A.總行
B.一級分行
C.二級分行
D.本級行
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
最新試題
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）