A.線下采集并認定所轄機構內部人關聯(lián)自然人名單，包括內部人及其近親屬信息
B.對錄入數(shù)據(jù)的完整性、準確性、及時性負責
C.由于關聯(lián)自然人清單涉及個人隱私，各級機構關聯(lián)交易管理崗應按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴格控制知悉范圍并做好相關信息的保密工作
D.定期向全行公告關聯(lián)自然人的信息

A.分行關聯(lián)交易管理崗
B.關聯(lián)自然人查詢用戶
C.分行信息管理員
D.分行合規(guī)管理員

A.保證各項經(jīng)營管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內部規(guī)章制度
B.改進內部控制程序，優(yōu)化經(jīng)營效率和效果，促進興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)
C.強化各級機構內控合規(guī)意識，保障內部控制體系的有效運行
D.加強風險管理，保護各類資產(chǎn)安全

A.業(yè)務部門自評
B.法律與合規(guī)部門復評
C.審計部獨立評價
D.業(yè)務部門整改

A.全面性原則。評價工作應當包括內部控制的設計與運行，涵蓋興業(yè)銀行各項業(yè)務的全過程及所有機構、部門和崗位
B.重要性原則。評價工作應當在全面評價的基礎上，根據(jù)風險評估的結果重點關注高風險領域、重要業(yè)務單元和重大業(yè)務事項
C.客觀性原則。評價工作應當以事實為依據(jù)，準確揭示經(jīng)營管理的風險狀況，如實反映內部控制設計與運行的有效性
D.一致性原則。評價工作應當采用一致可比的程序、方法和標準，以確保評價過程的客觀性及評價結果的可比性