A.線下采集并認(rèn)定所轄機(jī)構(gòu)內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人名單，包括內(nèi)部人及其近親屬信息
B.對錄入數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)責(zé)
C.由于關(guān)聯(lián)自然人清單涉及個人隱私，各級機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理崗應(yīng)按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
D.定期向全行公告關(guān)聯(lián)自然人的信息

A.分行關(guān)聯(lián)交易管理崗
B.關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶
C.分行信息管理員
D.分行合規(guī)管理員

A.保證各項(xiàng)經(jīng)營管理活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度
B.改進(jìn)內(nèi)部控制程序，優(yōu)化經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
C.強(qiáng)化各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)意識，保障內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行
D.加強(qiáng)風(fēng)險管理，保護(hù)各類資產(chǎn)安全

A.業(yè)務(wù)部門自評
B.法律與合規(guī)部門復(fù)評
C.審計(jì)部獨(dú)立評價
D.業(yè)務(wù)部門整改

A.全面性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，涵蓋興業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全過程及所有機(jī)構(gòu)、部門和崗位
B.重要性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)單元和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)
C.客觀性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險狀況，如實(shí)反映內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性
D.一致性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)采用一致可比的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，以確保評價過程的客觀性及評價結(jié)果的可比性