多項(xiàng)選擇題違規(guī)事件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中,造成以下()聲譽(yù)影響,構(gòu)成特別嚴(yán)重違規(guī)。

A.被地方性媒體連續(xù)報(bào)道2次(含)以上
B.被中央媒體連續(xù)報(bào)道2次(含)以上,或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天(含)以上
C.被中央媒體連續(xù)報(bào)道1次(含)以上,或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天(含)以上
D.負(fù)面報(bào)道引起國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中央領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注


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1.多項(xiàng)選擇題違規(guī)事件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中,受到()監(jiān)管行政處罰,構(gòu)成特別嚴(yán)重違規(guī)。

A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級(jí)分行及以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
D.停止批準(zhǔn)資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告

2.多項(xiàng)選擇題下列哪些監(jiān)管處罰措施,將構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)。()

A.監(jiān)管警告
B.取消二級(jí)分支行及以下機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
C.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)
D.停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)
E.對(duì)機(jī)構(gòu)罰款20萬元

8.多項(xiàng)選擇題《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》中規(guī)定,特別嚴(yán)重違規(guī)事件主要處置流程包括()。

A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報(bào)
E.事發(fā)機(jī)構(gòu)予以通報(bào)

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,對(duì)違規(guī)責(zé)任人,應(yīng)采取下列()等合規(guī)管理措施。

A.公開通報(bào)
B.降低考核等級(jí)
C.減發(fā)年度績效
D.行政處分
E.積分處理

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)采取的合規(guī)管理措施主要有()。

A.合規(guī)約談、通報(bào)批評(píng)
B.責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)
C.降低或取消機(jī)構(gòu)授權(quán)、建議調(diào)整負(fù)責(zé)人崗位、納入內(nèi)控評(píng)價(jià)
D.降低考核等級(jí)

最新試題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題