A.檢查事項清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿
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A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.根源性
B.根本性
C.徹底性
D.完整性
A.總行關注的問題
B.一級分行關注的問題
C.二級分行及以下機構關注的問題
D.一般業(yè)務人員關注的問題
A.外部
B.內部
C.主觀
D.客觀
A.調整業(yè)務范圍
B.暫停一定范圍內的業(yè)務
C.調整機構
D.調整人員
A.提高、加重
B.提高、降低
C.降低、加重
D.降低、減輕
A.一個月、三個月
B.三個月、六個月
C.六個月、一年
D.三個月、一年
A.分行內控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責任評價
A.抽樣驗證
B.內部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試
A.高
B.中
C.低
D.一般
最新試題
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
合規(guī)檢查是指()。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。