單項選擇題關于合規(guī)檢查事項,應根據(jù)合規(guī)檢查方案制定的檢查目的和內容確定本次檢查的具體事項,形成()。

A.檢查事項清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿


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3.多項選擇題合規(guī)檢查的問題分類。按照問題的性質劃分為()。

A.總行關注的問題
B.一級分行關注的問題
C.二級分行及以下機構關注的問題
D.一般業(yè)務人員關注的問題

8.多項選擇題總行將按年對分行、總行部門整改工作進行評價考核,以確保整改工作的真實性、有效性、及時性??己私Y果可以用于()。

A.分行內控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責任評價

9.多項選擇題整改驗證方式包括()。

A.抽樣驗證
B.內部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試

最新試題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題