單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，（）事件由一級分行內(nèi)控合規(guī)部門牽頭處置

A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴重違規(guī)
D.特別嚴重違規(guī)


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2.多項選擇題違規(guī)事件發(fā)現(xiàn)渠道主要包括（）。

A.外部監(jiān)管檢查；外部審計；內(nèi)部審計
B.業(yè)務檢查；合規(guī)檢查與內(nèi)控評價
C.法律糾紛；重大風險和突發(fā)事件報告
D.媒體公開報道；信訪或舉報

3.多項選擇題違規(guī)處置需遵循（）原則。

A.分級處置
B.及時處置
C.依規(guī)處置
D.注重實效
E.方便快捷

4.多項選擇題違規(guī)處置中的處置情況通報，應包括：（）

A.對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報違規(guī)事實與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責任追究情況

5.多項選擇題違規(guī)處置中的事件報告，應包括：（）

A.違規(guī)事實
B.風險敞口
C.違規(guī)處置進程及結果
D.人員傷亡

7.多項選擇題違規(guī)事件分級是指依據(jù)（）等標準，將違規(guī)事件劃分為輕微違規(guī)、一般違規(guī)、嚴重違規(guī)和特別嚴重違規(guī)四個等級。

A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽損失
E.營運中斷

8.多項選擇題違規(guī)事件是指發(fā)生違規(guī)行為，導致或可能導致建設銀行遭受（）等風險的事件。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽損失

9.多項選擇題對于整改工作中存在（）等情況的，應依照總行有關規(guī)定，嚴肅追究責任。

A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當

10.多項選擇題整改驗證內(nèi)容包括（）。

A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風險
C.整改結果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實性等
D.問責是否到位

最新試題

對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。

題型：多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型：多項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。

題型：單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。

題型：多項選擇題