A.交易主體
B.交易項(xiàng)目
C.交易的真實(shí)性
D.外匯收支的一致性
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A.進(jìn)口增加
B.進(jìn)口減少
C.出口增加
D.出口減少
A.辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的
B.違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的
C.違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的
D.違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的和違反外匯賬戶管理管理的
A.直接投資
B.證券投資
C.舉借外債
D.貨物進(jìn)出口
E.服務(wù)貿(mào)易
A.資本轉(zhuǎn)移
B.直接投資
C.證券投資
D.衍生產(chǎn)品及貸款
A.外幣現(xiàn)鈔
B.票據(jù)、銀行存款憑證、銀行卡等外幣支付憑證或支付工具
C.外幣有價(jià)證券，包括債券、股票等
D.特別提款權(quán)
A.透明
B.等價(jià)交換
C.誠(chéng)實(shí)
D.信用
A.企業(yè)事業(yè)單位
B.國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體
C.部隊(duì)
D.外商投資企業(yè)
A.行業(yè)協(xié)會(huì)
B.境內(nèi)外關(guān)聯(lián)行
C.第三方機(jī)構(gòu)
A.是否存在管控信息
B.查詢客戶是否已在所在地外匯局辦理境外放款額度登記
C.查詢并打印控制信息表
A.債轉(zhuǎn)股
B.確有客觀原因無(wú)法收回境外放款本息
C.債務(wù)豁免
D.擔(dān)保履約
最新試題
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對(duì)個(gè)人客戶只用核查境內(nèi)個(gè)人身份證件。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
對(duì)于B、C類企業(yè)，應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求，嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)輸單據(jù)日期晚于信用證開(kāi)證日期的。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注基本要素齊全、合理，資料之間內(nèi)容一致，業(yè)務(wù)邏輯合理，符合國(guó)際商業(yè)慣例，無(wú)明顯、實(shí)質(zhì)性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注人民幣資金明顯從個(gè)人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來(lái)，用于對(duì)外支付或在銀行辦理質(zhì)押。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額（如等值100萬(wàn)美元）較大，或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不匹配的。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，無(wú)需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過(guò)監(jiān)管部門處罰等信息。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。