多項選擇題內(nèi)保外貸項下資金如果用于()等類型對外投資的,擔保人為銀行的,銀行應(yīng)按照現(xiàn)行對外投資相關(guān)監(jiān)管原則加強審核。

A.大額非主業(yè)投資
B.有限合伙企業(yè)對外投資
C.“母小子大”
D.“快設(shè)快出”


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1.多項選擇題已登記的特殊目的公司發(fā)生()時,到銀行辦理境內(nèi)居民個人特殊目的公司外匯變更登記。

A.境內(nèi)居民個人股東、名稱、經(jīng)營期限等基本信息變更;
B.境內(nèi)居民個人增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或置換;
C.合并或分立;
D.因破產(chǎn)、解散、清算、經(jīng)營期滿、身份變更等原因造成境內(nèi)居民個人不再持有已登記的特殊目的公司權(quán)益。

3.多項選擇題關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資前期費用匯出、匯回業(yè)務(wù),以下說法正確的是()。

A.匯出銀行應(yīng)按照外匯局資本項目信息系統(tǒng)登記的信息辦理匯出業(yè)務(wù);
B.累計匯出金額原則上不得超過外匯局資本項目信息系統(tǒng)登記的前期費用額度;
C.前期費用退回金額累計不得超過已匯出境外的前期費用金額;
D.前期費用資金原則上按原路退回,對于原購匯匯出的部分,可憑原購匯憑證直接辦理結(jié)匯手續(xù)。

4.多項選擇題關(guān)于境內(nèi)居民個人特殊目的公司外匯登記業(yè)務(wù),以下說法正確的是()。

A.境內(nèi)居民個人以境內(nèi)資產(chǎn)或權(quán)益向特殊目的公司出資的,應(yīng)向境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益所在地銀行申請辦理境內(nèi)居民個人特殊目的公司外匯登記;
B.如有多個境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益且所在地不一致時,境內(nèi)居民應(yīng)選擇其中一個主要資產(chǎn)或權(quán)益所在地銀行集中辦理登記;
C.境內(nèi)居民個人以境外合法資產(chǎn)或權(quán)益出資的,應(yīng)向戶籍所在地銀行申請辦理登記;
D.境內(nèi)居民個人只為直接設(shè)立或控制的最終目的的特殊目的公司辦理登記。

5.多項選擇題關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯業(yè)務(wù),以下說法正確的是()。

A.銀行為企業(yè)辦理匯回入賬業(yè)務(wù)時,無需要求企業(yè)區(qū)分境外放款本金及利息;
B.企業(yè)境外放款的還本付息資金須匯回其境外放款專用賬戶;
C.境外放款的簽約幣種、放款幣種、還款幣種應(yīng)保持一致;
D.境內(nèi)企業(yè)境外放款匯出資金的時間應(yīng)在企業(yè)登記的境外放款到期日之前。

6.多項選擇題境內(nèi)放款企業(yè)申請開立境外放款專用賬戶用于放款資金匯出、還本付息資金匯回。境外借款人還本付息后,境內(nèi)放款企業(yè)可注銷該賬戶。請問,境外放款專用賬戶的收入范圍包括()。

A.從放款人國內(nèi)外匯貸款外匯賬戶劃入的外匯資金
B.從放款人外幣資金池賬戶劃入的外匯資金
C.從境外借款人收回的貸款本息
D.境外投資項目資本金

7.多項選擇題境外放款專用賬戶的收入范圍是:()。

A.從放款人資本金外匯賬戶、經(jīng)常項目外匯賬戶劃入的外匯資金;
B.從放款人經(jīng)外匯局核準的外幣資金池賬戶劃入的外匯資金;購匯用于境外放款的外匯資金(不得提前購匯);
C.從境外借款人收回的貸款本息;
D.境外投資項目資本金

8.多項選擇題境內(nèi)機構(gòu)辦理境外直接投資外匯變更登記的,需向銀行提供哪些材料()。

A.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》和業(yè)務(wù)登記憑證。
B.非金融企業(yè)境外投資提供商務(wù)主管部門頒發(fā)的企業(yè)境外投資證書;金融機構(gòu)境外投資提供相關(guān)行業(yè)主管部門對該項投資的批準文件或無異議函。
C.境外投資資金來源證明、資金使用計劃和董事會決議(或合伙人決議)、合同或其他真實性證明材料。
D.人民幣資金來源說明。

9.多項選擇題以下屬于資本項目外匯收支的是()。

A.外商企業(yè)向其境外母公司借取外債
B.銀行對客戶發(fā)放的自營外匯貸款
C.外商投資企業(yè)對外利潤匯出
D.對境外的QDII資金匯出

10.多項選擇題境外直接投資前期費用是指境內(nèi)機構(gòu)在境外投資設(shè)立項目或企業(yè)前,需要向境外支付的與境外直接投資有關(guān)的費用,包括但不限于()。

A.收購境外企業(yè)股權(quán)或境外資產(chǎn)權(quán)益,按項目所在地法律規(guī)定或出讓方要求需繳納的保證金。
B.在境外項目招投標過程中,需支付的投標保證金。
C.進行境外直接投資前進行市場調(diào)查、租用辦公場地和設(shè)備、聘用人員所需的費用。
D.境外直接投資企業(yè)設(shè)立后的日常營運開支。

最新試題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),對機構(gòu)客戶,銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于:名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機構(gòu)社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注運輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注多家企業(yè)交易對象和資金往來對象為相同的客戶。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注進料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算,頻繁辦理衍生產(chǎn)品。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方,委托方收取代理方外匯劃出款項時,需進入其待核查賬戶。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,沒有必要通過相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機構(gòu)、運輸公司等確認提單的真實性并保留相關(guān)證明材料。

題型:判斷題

銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理,應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類,收支結(jié)算幣種需為同一幣種,無需在同一家網(wǎng)點辦理。

題型:判斷題