A.明顯涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
B.客戶有洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
C.嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形
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A.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
B.了解客戶資金的來(lái)源和性質(zhì)
C.了解實(shí)際控制客戶的自然人
D.交易的實(shí)際受益人
A.負(fù)責(zé)人
B.高級(jí)管理層
C.反洗錢(qián)主管部門(mén)
D.相關(guān)業(yè)務(wù)條線
E.具體經(jīng)辦人員
A.首次提交可疑交易報(bào)告號(hào)
B.報(bào)告緊急程度
C.后續(xù)控制措施
D.追加次數(shù)
A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資金特征
A.內(nèi)部盡職調(diào)查
B.回訪
C.實(shí)地查訪
D.向公安部門(mén)、工商行政管理部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)核實(shí)
E.向居委會(huì)、街道辦、村委會(huì)了解
A.交易監(jiān)測(cè)
B.預(yù)警
C.分析
D.反饋
A.逐步
B.逐份
C.按一定比例
D.按合理比例
A.初審
B.復(fù)審
C.經(jīng)辦
D.復(fù)核
A.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
B.同業(yè)存款
C.同業(yè)借款
D.買(mǎi)入返售（賣(mài)出回購(gòu)）
A.及時(shí)對(duì)本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資工作做出安排
B.設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)和反恐怖融資合規(guī)管理工作
C.配備反洗錢(qián)和反恐怖融資專(zhuān)業(yè)人員
D.加快反洗錢(qián)和反恐怖融資基礎(chǔ)制度、信息系統(tǒng)建設(shè)
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。