A.了解客戶及其交易目的和交易性質
B.了解客戶資金的來源和性質
C.了解實際控制客戶的自然人
D.交易的實際受益人
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A.負責人
B.高級管理層
C.反洗錢主管部門
D.相關業(yè)務條線
E.具體經(jīng)辦人員
A.首次提交可疑交易報告號
B.報告緊急程度
C.后續(xù)控制措施
D.追加次數(shù)
A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資金特征
A.內部盡職調查
B.回訪
C.實地查訪
D.向公安部門、工商行政管理部門、稅務部門核實
E.向居委會、街道辦、村委會了解
A.交易監(jiān)測
B.預警
C.分析
D.反饋
A.逐步
B.逐份
C.按一定比例
D.按合理比例
A.初審
B.復審
C.經(jīng)辦
D.復核
A.金融機構同業(yè)拆借
B.同業(yè)存款
C.同業(yè)借款
D.買入返售（賣出回購）
A.及時對本機構反洗錢和反恐怖融資工作做出安排
B.設立或指定專門機構負責反洗錢和反恐怖融資合規(guī)管理工作
C.配備反洗錢和反恐怖融資專業(yè)人員
D.加快反洗錢和反恐怖融資基礎制度、信息系統(tǒng)建設
A.消費金融公司
B.貸款公司
C.保險專業(yè)代理公司
D.保險經(jīng)紀公司
最新試題
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。