下列有關證券登記結算機構的說法正確的有()。
①證券登記結算機構為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,以營利為目的,依法登記,取得法人資格
②設立證券登記結算機構必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準
③證券登記結算機構不得挪用客戶的證券
④證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④
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私募基金子公司的自律管理措施包括()。
①設立報告
②自查自省
③定期報告
④執(zhí)業(yè)檢查
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的法律責任有()。
①自律措施
②行政監(jiān)管措施
③黨紀責任
④政紀責任
⑤刑事責任
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
A.三會一課
B.三會一層
C.三會
D.三會兩制
A.責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得二倍以上五倍以下的罰款
B.責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得三倍以上五倍以下的罰款
C.責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得五倍以上十倍以下的罰款
D.責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
A.中國證監(jiān)會
B.國務院
C.中國人民銀行
D.財政部
最新試題
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。