A.證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D.證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購人,而不是為本*公司預(yù)留
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A.保薦代表人履行保薦職責(zé),可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任
B.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益
C.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理
D.保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
A.1999940
B.1970503
C.2000060
D.1970443
證券公司辦理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計劃原則上接受的客戶資產(chǎn)類型不包括()。
Ⅰ.客戶合法持有的貨幣資金
Ⅱ.客戶合法持有的股票、債券
Ⅲ.客戶合法持有的證券投資基金份額
Ⅳ.客戶合法持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》規(guī)定,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以對監(jiān)管對象采取的自律監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見
Ⅱ.約見談話
Ⅲ.要求提交書面承諾
Ⅳ.處以罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯誤的是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。