A.內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于業(yè)務(wù)部門初審意見，對復(fù)審事項涉及的合規(guī)風(fēng)險及內(nèi)部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷，提出復(fù)審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對于重大或復(fù)雜的復(fù)審事項，內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進行論證
C.對于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復(fù)審意見的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的，業(yè)務(wù)部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通，不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復(fù)審
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡單
A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險評估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險控制措施是否明確、具體、有效
A.負(fù)責(zé)對分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動本機構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關(guān)資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
A.負(fù)責(zé)對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務(wù)損失
D.聲譽損失
最新試題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。