A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)基于業(yè)務(wù)部門(mén)初審意見(jiàn)，對(duì)復(fù)審事項(xiàng)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制狀況實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出復(fù)審意見(jiàn)
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)對(duì)于重大或復(fù)雜的復(fù)審事項(xiàng)，內(nèi)控合規(guī)部門(mén)可請(qǐng)專家進(jìn)行論證
C.對(duì)于內(nèi)控合規(guī)部門(mén)出具同意并附修改意見(jiàn)、不同意的復(fù)審意見(jiàn)的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)研究提出采納措施
D.對(duì)修改意見(jiàn)有異議的，業(yè)務(wù)部門(mén)可與內(nèi)控合規(guī)部門(mén)會(huì)商溝通，不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門(mén)復(fù)審

A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡(jiǎn)單

A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開(kāi)展了新產(chǎn)品的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否明確、具體、有效

A.負(fù)責(zé)對(duì)分行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見(jiàn)，并反饋業(yè)務(wù)部門(mén)
B.組織推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
D.對(duì)合規(guī)性審查事項(xiàng)相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)

A.負(fù)責(zé)對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見(jiàn)，并反饋業(yè)務(wù)部門(mén)
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級(jí)分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動(dòng)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制