A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部控制狀況
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
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A.內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于業(yè)務(wù)部門初審意見，對復(fù)審事項(xiàng)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制狀況實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出復(fù)審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對于重大或復(fù)雜的復(fù)審事項(xiàng)，內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進(jìn)行論證
C.對于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復(fù)審意見的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的，業(yè)務(wù)部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通，不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復(fù)審
A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡單
A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否明確、具體、有效
A.負(fù)責(zé)對分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項(xiàng)相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
A.負(fù)責(zé)對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.規(guī)章制度
B.業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品
D.重大項(xiàng)目
A.《規(guī)章制度審查要點(diǎn)》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件
A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章
A.合規(guī)為本
B.責(zé)任明晰
C.獨(dú)立審查
D.支持創(chuàng)新
最新試題
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級別。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。