興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.04.25)

來源：考試資料網(wǎng)

1 興業(yè)銀行關聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務的哪些事項（）

2 以下哪些行為屬于內(nèi)部交易范疇（）

3 下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）

4 按影響內(nèi)部控制目標的具體表現(xiàn)形式，內(nèi)部控制缺陷劃分為（）

5 巴塞爾新資本協(xié)議三大風險與合規(guī)風險的聯(lián)系主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）

6 興業(yè)銀行內(nèi)部控制目標包括（）以及興業(yè)銀行資產(chǎn)安全。

7 下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

8 依照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，財政部明確要求執(zhí)行該規(guī)范的上市公司應當定期對公司內(nèi)部控制的有效性進行自我評價，并可聘請從事內(nèi)部控制審計的會計師事務所對內(nèi)部控制的有效性進行審計。上市公司的自我評估報告應當每（）對外披露。

9 金融機構(gòu)在（）時，還應留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件，同時在復印空白處登記關聯(lián)交易的日期、流水號信息。

10 中國人民銀行及其當?shù)胤种C構(gòu)可以要求金融機構(gòu)按季度匯總統(tǒng)計并報送以下反洗錢信息（）