反洗錢考試人民銀行反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，對于高風(fēng)險客戶、高風(fēng)險賬戶持有人，應(yīng)了解哪些方面的信息？

點擊查看答案

2 金融機構(gòu)與反洗錢宣傳試題：下列說法正確的是（）

點擊查看答案

3.判斷題發(fā)放外匯貸款后，銀行沒有必要關(guān)注客戶融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況。

參考答案：錯誤

進入題庫練習(xí)

4 查驗個人客戶的身份證是否真實，可通過哪些途徑核查（）？

點擊查看答案

5 《金融機構(gòu)反洗錢機構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計表》應(yīng)填報（）

點擊查看答案

6 反洗錢全面檢查的內(nèi)容包括（）

點擊查看答案

7 原則上，（）對全國性金融機構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行非現(xiàn)場監(jiān)管。

點擊查看答案

8.填空題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第9條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計達到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。其中，累計交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出的情況，單邊累計計算，對其正確的理解是（）

參考答案：應(yīng)將某一客戶在同一金融機構(gòu)的不同營業(yè)網(wǎng)點開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計計算

進入題庫練習(xí)

9.判斷題金融機構(gòu)應(yīng)就涉恐黑名單管理制訂明確的內(nèi)控管理制度。

參考答案：正確

進入題庫練習(xí)

10.判斷題客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

參考答案：正確

進入題庫練習(xí)