A.進(jìn)入庫(kù)區(qū)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試聲、光報(bào)警裝置是否能啟動(dòng)
B.現(xiàn)場(chǎng)查看裝置是否具有防止誤操作措施，是否在明顯的位置便于啟動(dòng)
C.查看監(jiān)控錄像是否能清晰顯示，檢查監(jiān)控資料是否是專(zhuān)人保管，并向管理人員詢(xún)問(wèn)設(shè)備密碼
D.檢查庫(kù)房是否有滅火器，只要配備了滅火器，金庫(kù)的消防設(shè)施即符合要求
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A.《查庫(kù)登記簿》
B.《業(yè)務(wù)印章、鑰匙、密碼及安全認(rèn)證卡保管使用登記簿》
C.《守庫(kù)登記簿》
D.《庫(kù)房現(xiàn)金登記簿》
A.產(chǎn)品銷(xiāo)售
B.內(nèi)部欺詐
C.外部欺詐
D.客戶(hù)、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)活動(dòng)
A.事件類(lèi)型為內(nèi)部欺詐
B.事件成因?yàn)槿藛T
C.事件影響程度分級(jí)至少是三級(jí)
D.事件成因?yàn)閮?nèi)部程序
A.人員
B.內(nèi)部程序
C.外部事件
D.系統(tǒng)
A.執(zhí)行、交割和流程管理事件，零售銀行業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部欺詐，零售銀行業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件，支付和結(jié)算
D.內(nèi)部欺詐，支付和結(jié)算
A.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中發(fā)生的違規(guī)問(wèn)題
B.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中發(fā)生案件和風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，如金庫(kù)管理。
C.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動(dòng)中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)或操作失敗、影響流程或管理活動(dòng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的行為或事項(xiàng)。如未執(zhí)行一日三碰庫(kù)制度。
D.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等
A.對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行必要的核查
B.直接轉(zhuǎn)報(bào)至上級(jí)行風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.對(duì)事件臺(tái)帳中的事件分類(lèi)、分級(jí)準(zhǔn)確性進(jìn)行把關(guān)
D.要主動(dòng)追蹤核查事件進(jìn)展情況
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
A.流程分析法
B.工作間交流法
C.德?tīng)柗品?br />
D.隨機(jī)法
A.一般用詞組或短句表述
B.能準(zhǔn)確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險(xiǎn)”等詞語(yǔ)
D.采用偏負(fù)面的具體性詞語(yǔ)
最新試題
根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn)，下列表述屬于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的有（）。
險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶(hù)辦理了開(kāi)戶(hù)及電匯業(yè)務(wù)，開(kāi)戶(hù)資料里留存有客戶(hù)身份證復(fù)印件，但無(wú)聯(lián)網(wǎng)核查資料，開(kāi)戶(hù)后將款項(xiàng)匯出，與之對(duì)應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號(hào)與客戶(hù)填寫(xiě)的個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)上不一致，這說(shuō)明該網(wǎng)點(diǎn)在（）方面存在問(wèn)題。
柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括（）。
檢查電子銀行開(kāi)戶(hù)資料時(shí)，對(duì)于企業(yè)客戶(hù)資料應(yīng)（）。
個(gè)人汽車(chē)貸款進(jìn)行操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理時(shí)，下列描述中屬于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“虛假銷(xiāo)售”對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)因素的有（）。
以下哪幾項(xiàng)是中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，包括的功能模塊。（）
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查重要空白憑證時(shí)，應(yīng)（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理檢查信用卡催收，應(yīng)檢查的內(nèi)容有（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的連接按鈕，以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了連接（）。