A.事件類型為內(nèi)部欺詐
B.事件成因?yàn)槿藛T
C.事件影響程度分級(jí)至少是三級(jí)
D.事件成因?yàn)閮?nèi)部程序
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A.人員
B.內(nèi)部程序
C.外部事件
D.系統(tǒng)
A.執(zhí)行、交割和流程管理事件，零售銀行業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部欺詐，零售銀行業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件，支付和結(jié)算
D.內(nèi)部欺詐，支付和結(jié)算
A.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中發(fā)生的違規(guī)問題
B.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中發(fā)生案件和風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，如金庫管理。
C.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動(dòng)中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)或操作失敗、影響流程或管理活動(dòng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的行為或事項(xiàng)。如未執(zhí)行一日三碰庫制度。
D.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等
A.對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行必要的核查
B.直接轉(zhuǎn)報(bào)至上級(jí)行風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.對(duì)事件臺(tái)帳中的事件分類、分級(jí)準(zhǔn)確性進(jìn)行把關(guān)
D.要主動(dòng)追蹤核查事件進(jìn)展情況
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
A.流程分析法
B.工作間交流法
C.德爾菲法
D.隨機(jī)法
A.一般用詞組或短句表述
B.能準(zhǔn)確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險(xiǎn)”等詞語
D.采用偏負(fù)面的具體性詞語
A.支行行長(zhǎng)
B.綜合管理部
C.運(yùn)營(yíng)管理部
D.風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理
A.事由說明
B.其他品種流程
C.識(shí)別事由
D.報(bào)送說明
A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內(nèi)部欺詐類
D.客戶產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)
最新試題
金庫安全重點(diǎn)監(jiān)控的內(nèi)容包括（）。
柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查客戶留存資料時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應(yīng)查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
險(xiǎn)經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)檢查（）。
柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要成果，操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新，下面對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的表述正確的有（）。
風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核《操作風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)報(bào)告單》，應(yīng)當(dāng)注意哪些重點(diǎn)。（）
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查重要空白憑證時(shí)，應(yīng)（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于（）。