A.人員
B.內(nèi)部程序
C.外部事件
D.系統(tǒng)
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A.執(zhí)行、交割和流程管理事件，零售銀行業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部欺詐，零售銀行業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件，支付和結(jié)算
D.內(nèi)部欺詐，支付和結(jié)算
A.風險點是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生的違規(guī)問題
B.風險點是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生案件和風險的環(huán)節(jié)，如金庫管理。
C.風險點是導致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯或操作失敗、影響流程或管理活動目標實現(xiàn)的行為或事項。如未執(zhí)行一日三碰庫制度。
D.風險點是導致操作風險發(fā)生的風險因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等
A.對操作風險事件報告內(nèi)容進行必要的核查
B.直接轉(zhuǎn)報至上級行風險管理部
C.對事件臺帳中的事件分類、分級準確性進行把關(guān)
D.要主動追蹤核查事件進展情況
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
A.流程分析法
B.工作間交流法
C.德爾菲法
D.隨機法
最新試題
風險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時，應(yīng)（）。
柜員行為管理應(yīng)重點關(guān)注的風險因素有（）。
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括（）。
風險經(jīng)理對查庫人查庫執(zhí)行情況進行檢查時，要通過監(jiān)控錄像看查庫人是否有（）動作。
操作風險點監(jiān)控可以從（）等方面進行監(jiān)控。
風險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應(yīng)查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
在操作風險識別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。
風險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙，這不能說明金庫的（）出現(xiàn)了問題。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度，上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有：（）
以下哪幾項是中國農(nóng)業(yè)銀行開發(fā)的操作風險管理信息系統(tǒng)，包括的功能模塊。（）