A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核外債資金跨境支付使用是否符合外債登記用途和客戶經(jīng)營(yíng)范圍
C.審核資本項(xiàng)目系統(tǒng)控制信息表中尚可流出額度是否大于0
D.審核外債資金跨境支付是否符合現(xiàn)行的跨境支付管理規(guī)定
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A.境外匯款申請(qǐng)書/境外承兌通知書
B.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》(驗(yàn)原件后返還。該表與外債開戶時(shí)留存件不一致的,客戶應(yīng)提交蓋章的最新表格的復(fù)印件)
C.與跨境支付用途相關(guān)的證明材料
D.銀行認(rèn)為必要的其他補(bǔ)充材料
A.取得外匯局核發(fā)的《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》
B.取得外匯局核發(fā)的《業(yè)務(wù)登記憑證》
C.在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)存在此筆外債信息的客戶
D.資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中存在管控信息的客戶
A.除“搭橋”外,短期外債不得用于固定資產(chǎn)投資等中長(zhǎng)期用途。
B.短期外債特殊情況下也可用于固定資產(chǎn)投資等中長(zhǎng)期用途。
C.如審批部門或債權(quán)人未指定外債資金用途的,中長(zhǎng)期外債可用于短期流動(dòng)資金。
D.中長(zhǎng)期外債不得用于短期流動(dòng)資金。
A.支付貨物貿(mào)易
B.支付服務(wù)貿(mào)易
C.新建企業(yè)
D.購(gòu)買境內(nèi)、外企業(yè)股權(quán)
A.應(yīng)審核客戶經(jīng)營(yíng)范圍。原則上經(jīng)營(yíng)范圍中存在投資業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu),可以外債資金辦理境內(nèi)投資
B.辦理上述業(yè)務(wù)時(shí),銀行應(yīng)審核相應(yīng)的新設(shè)企業(yè)有關(guān)證明材料或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議等
C.審核材料按照經(jīng)常項(xiàng)目境內(nèi)支付的有關(guān)規(guī)定
D.審核材料按照資本項(xiàng)目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
A.應(yīng)符合其經(jīng)營(yíng)范圍
B.外債用途涉及境內(nèi)外幣計(jì)價(jià)結(jié)算的且應(yīng)符合外匯局境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)管理規(guī)定
C.審核材料按照經(jīng)常項(xiàng)目境內(nèi)支付的有關(guān)規(guī)定
D.審核材料按照資本項(xiàng)目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
A.不得用于投資有價(jià)證券和金融衍生品
B.不得用于委托貸款
C.不得購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、非自用房產(chǎn)
D.不得轉(zhuǎn)定存
A.客戶經(jīng)營(yíng)范圍
B.外匯管理規(guī)定
C.合同約定
D.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或支付是否符合外債用途和客戶經(jīng)營(yíng)范圍
C.審核本外幣外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)是否符合現(xiàn)行境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)規(guī)定
D.外債資金的運(yùn)用期限應(yīng)與外債的還款期限相匹配
A.境外匯款申請(qǐng)書
B.境內(nèi)匯款申請(qǐng)書
C.境外承兌通知書
D.境內(nèi)承兌通知書
最新試題
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前,銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則,比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注新開戶客戶,開戶后頻繁支付且金額較大。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),對(duì)個(gè)人客戶只用核查境內(nèi)個(gè)人身份證件。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理,應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前,雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口,仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,對(duì)于一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù),重點(diǎn)審核通關(guān)單證、交易對(duì)象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來源與去向等。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不匹配的。