多項(xiàng)選擇題不限開立1個(gè)的賬戶包括：（）。

A.資本金賬戶
B.前期費(fèi)用賬戶
C.外債專戶
D.境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶


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1.多項(xiàng)選擇題應(yīng)以外國(guó)投資者名義開立的賬戶包括（）。

A.前期費(fèi)用賬戶
B.減持A股專用賬戶
C.境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶
D.境外資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶

2.多項(xiàng)選擇題辦理資本金出資入賬登記時(shí)，發(fā)現(xiàn)繳款人與投資人不一致的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕辦理出資入賬登記
B.要求企業(yè)提供投資人與繳款人關(guān)系的說(shuō)明
C.提示企業(yè)出資可能無(wú)法得到有關(guān)部門的認(rèn)可
D.在出資入賬登記時(shí)進(jìn)行標(biāo)注

3.單項(xiàng)選擇題無(wú)需辦理境內(nèi)再投資登記的情形包括：（）。

A.外商投資性公司以資本金結(jié)匯進(jìn)行境內(nèi)再投資
B.外商投資性公司以資本金原幣進(jìn)行境內(nèi)再投資
C.一般外商投資企業(yè)以資本金原幣進(jìn)行境內(nèi)再投資
D.一般外商投資企業(yè)以資本金結(jié)匯進(jìn)行境內(nèi)再投資

4.多項(xiàng)選擇題接收境內(nèi)再投資登記時(shí)，再投資無(wú)需主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)提交（）。

A.出資協(xié)議
B.證明投資方和被投資方投資關(guān)系的法律文件
C.承諾函
D.外匯局核準(zhǔn)件

5.多項(xiàng)選擇題哪些外商投資企業(yè)變更或注銷業(yè)務(wù)需要特別關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)（）？

A.設(shè)立不滿一年的外商投資企業(yè)的清算
B.股權(quán)出讓方和受讓方為關(guān)聯(lián)方
C.轉(zhuǎn)股價(jià)格不合理
D.外國(guó)投資者為境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人實(shí)際控制而未做說(shuō)明

6.多項(xiàng)選擇題某外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)某中資企業(yè)，其中中方股東出讓100萬(wàn)美元股權(quán)，外國(guó)投資者再增資50萬(wàn)美元，則需要做的登記是：（）。

A.減資登記
B.FDI義務(wù)登記
C.對(duì)內(nèi)轉(zhuǎn)股并購(gòu)設(shè)立
D.對(duì)內(nèi)實(shí)際出資轉(zhuǎn)股

7.多項(xiàng)選擇題對(duì)于外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，有較大溢價(jià)或折價(jià)的，應(yīng)當(dāng)審核哪些資料以確定轉(zhuǎn)股價(jià)格的合理性（）？

A.經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
B.股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告
C.外國(guó)投資者實(shí)際控制人情況
D.必要時(shí)，可審核外國(guó)投資者并購(gòu)資金來(lái)源

8.多項(xiàng)選擇題辦理外商投資前期費(fèi)用登記時(shí)，對(duì)于關(guān)注客戶，除正常材料外，還應(yīng)提供：（）。

A.工商行政管理部門出具的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書
B.行業(yè)主管部門出具的相關(guān)證明原件
C.境外投資者注冊(cè)登記材料
D.境外投資者在中國(guó)境內(nèi)成立其他外商投資企業(yè)的情況介紹

9.多項(xiàng)選擇題辦理境內(nèi)直接投資外匯業(yè)務(wù)，對(duì)以下異常特征的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)盡職調(diào)查，審慎辦理業(yè)務(wù)：（）。

A.投資背景不真實(shí)或存疑
B.交易目的不合理
C.資金來(lái)源不合理
D.不能明確說(shuō)明資金最終去向用途的
E.涉嫌通過(guò)虛假、偽造或變?cè)鞈{證辦理業(yè)務(wù)的

最新試題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額（如等值100萬(wàn)美元）較大，或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不匹配的。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注人民幣資金明顯從個(gè)人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來(lái)，用于對(duì)外支付或在銀行辦理質(zhì)押。

題型：判斷題

銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍、所屬行業(yè)不一致的。

題型：判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶，銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、營(yíng)業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機(jī)構(gòu)社會(huì)信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號(hào)碼、有效期限等。

題型：判斷題

代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶。

題型：判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對(duì)個(gè)人客戶只用核查境內(nèi)個(gè)人身份證件。

題型：判斷題