A.在明知客戶無真實投資背景
B.交易目的不合理
C.資金來源不合法
D.涉嫌通過虛假、偽造或變造憑證
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A.申請書
B.財務報表
C.登記表
D.合同
A.上年度審計報告或最近一期財務報表
B.客戶在銀行辦理結(jié)算的收支記錄
C.客戶在海關或其他第三方機構可查數(shù)據(jù)等信息
D.境外項目投標書、收購協(xié)議、轉(zhuǎn)股協(xié)議、租賃合同、勞務合同
A.自身資產(chǎn)總額低于其對外投資項目投資總額的機構(即母小子大情形)
B.境內(nèi)投資主體為異地機構、股東為異地機構或個人
C.境外投資項目與境內(nèi)投資主體主營業(yè)務差異較大的機構
D.境內(nèi)投資主體成立時間不超過1年或短期內(nèi)集中辦理境外直接投資登記業(yè)務的機構
E.投資資金并非來自投資主體自有資金的機構(不含股東借款)
A.大額非主業(yè)投資
B.有限合伙企業(yè)對外投資
C.“母小子大”
D.“快設快出”
A.境內(nèi)居民個人股東、名稱、經(jīng)營期限等基本信息變更;
B.境內(nèi)居民個人增資、減資、股權轉(zhuǎn)讓或置換;
C.合并或分立;
D.因破產(chǎn)、解散、清算、經(jīng)營期滿、身份變更等原因造成境內(nèi)居民個人不再持有已登記的特殊目的公司權益。
A.自有外匯資金;
B.符合規(guī)定的國內(nèi)外匯貸款;
C.人民幣購匯;
D.實物、無形資產(chǎn)。
A.匯出銀行應按照外匯局資本項目信息系統(tǒng)登記的信息辦理匯出業(yè)務;
B.累計匯出金額原則上不得超過外匯局資本項目信息系統(tǒng)登記的前期費用額度;
C.前期費用退回金額累計不得超過已匯出境外的前期費用金額;
D.前期費用資金原則上按原路退回,對于原購匯匯出的部分,可憑原購匯憑證直接辦理結(jié)匯手續(xù)。
A.境內(nèi)居民個人以境內(nèi)資產(chǎn)或權益向特殊目的公司出資的,應向境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權益所在地銀行申請辦理境內(nèi)居民個人特殊目的公司外匯登記;
B.如有多個境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權益且所在地不一致時,境內(nèi)居民應選擇其中一個主要資產(chǎn)或權益所在地銀行集中辦理登記;
C.境內(nèi)居民個人以境外合法資產(chǎn)或權益出資的,應向戶籍所在地銀行申請辦理登記;
D.境內(nèi)居民個人只為直接設立或控制的最終目的的特殊目的公司辦理登記。
A.銀行為企業(yè)辦理匯回入賬業(yè)務時,無需要求企業(yè)區(qū)分境外放款本金及利息;
B.企業(yè)境外放款的還本付息資金須匯回其境外放款專用賬戶;
C.境外放款的簽約幣種、放款幣種、還款幣種應保持一致;
D.境內(nèi)企業(yè)境外放款匯出資金的時間應在企業(yè)登記的境外放款到期日之前。
A.從放款人國內(nèi)外匯貸款外匯賬戶劃入的外匯資金
B.從放款人外幣資金池賬戶劃入的外匯資金
C.從境外借款人收回的貸款本息
D.境外投資項目資本金
最新試題
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務,對機構客戶,銀行應獲取的信息包括但不限于:名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機構社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,所揭示信息所表明基礎交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
與客戶達成衍生產(chǎn)品交易前,雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關的基礎外匯資產(chǎn)負債或外匯收支相關的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口,仍可辦理相應的衍生品交易。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè),最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,應重點關注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務。
與客戶達成衍生產(chǎn)品業(yè)務前,銀行展業(yè)審核的核心是確認該筆業(yè)務符合實需交易原則,比照即期結(jié)售匯業(yè)務的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,應重點關注多家企業(yè)交易對象和資金往來對象為相同的客戶。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務,應關注客戶法定代表人、業(yè)務經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務。