A.客戶提交的原始憑證填寫不正確、不完整
B.授權(quán)審核不嚴(yán)格
C.沖正手續(xù)不完善,監(jiān)控缺失,導(dǎo)致誤撤銷、甚至故意沖銷
D.柜臺(tái)沖銷、補(bǔ)正操作不符合規(guī)定,非法挪用客戶資金
E.對(duì)可疑交易未做反洗錢登記
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A.受理社針對(duì)同一筆錯(cuò)賬,只能控制一次
B.若因業(yè)務(wù)經(jīng)辦人操作原因?qū)е?錯(cuò)賬控制"交易金額小于實(shí)際短款金額
C.沖銷后沒有沿著正確方向進(jìn)行補(bǔ)正,資金被挪用
D.未能留存客戶的聯(lián)系方式,出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí),無法及時(shí)聯(lián)系到客戶
E.授權(quán)不嚴(yán),柜員隨意進(jìn)行沖銷、補(bǔ)正,達(dá)到盜取客戶資金的目的
A.未能留存客戶的聯(lián)系方式,出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí),無法及時(shí)聯(lián)系到客戶
B.交易金額超過規(guī)定金額,未要求客戶出示身份證件及留存客戶身份證復(fù)印件
C.不法分子以假冒的存折或卡辦理取款業(yè)務(wù),未被識(shí)別出來
D.要確認(rèn)交易現(xiàn)金必須與現(xiàn)金實(shí)物一致,防止出現(xiàn)長短款
E.系統(tǒng)發(fā)送報(bào)錯(cuò)或未返回應(yīng)答時(shí),未能及時(shí)通過相關(guān)交易查詢業(yè)務(wù)是否發(fā)送成功,反復(fù)提交造成重復(fù)發(fā)送往賬
A.要確認(rèn)交易現(xiàn)金必須與現(xiàn)金實(shí)物一致,防止出現(xiàn)長短款
B.對(duì)可疑交易未做反洗錢登記
C.交易金額超過規(guī)定金額,未要求客戶出示身份證件及留存客戶身份證復(fù)印件
D.系統(tǒng)發(fā)送報(bào)錯(cuò)或未返回應(yīng)答時(shí),未能及查詢?cè)摴P業(yè)務(wù)是否發(fā)送成功,就直接將錢退回客戶
E.未能留存客戶的聯(lián)系方式,出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí),無法及時(shí)聯(lián)系到客戶
A.審核"支付通存通兌業(yè)務(wù)委托書"填寫是否完整、正確
B.審核匯票申請(qǐng)人是否出具加蓋單位公章的證明
C.審核付款人賬號(hào)、戶名是否與提供的存折或卡一致
D.審核是否提供客戶的聯(lián)系方式
E.檢查收款方是否已開通農(nóng)信銀系統(tǒng)個(gè)人賬戶通存通兌業(yè)務(wù)
A.沒有正確掌握何種條件是不允許掛失的,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)糾紛
B.對(duì)有可疑的匯票沒有向出票行發(fā)出查詢而自行退票處理
C.沒有遵守先退票后劃款的規(guī)定
D.對(duì)已掛失或在公示催告期間的銀行匯票作退票處理
E.匯票掛失12天后,未進(jìn)行解掛,導(dǎo)致持票人無法進(jìn)行解付
A.匯票退票成功后,經(jīng)辦柜員在匯票上簽章確認(rèn)
B.業(yè)務(wù)完成后將銀行匯票第一聯(lián)銷毀
C.銀行匯票第二聯(lián)作匯票退票憑證的附件
D.銀行匯票第三聯(lián)作匯票退票憑證的附件
E.銀行匯票第四聯(lián)作為匯票票款退還申請(qǐng)人的業(yè)務(wù)回單
A.申請(qǐng)人簽章與預(yù)留印鑒不符或支付密碼有誤而未被發(fā)現(xiàn)
B.簽發(fā)現(xiàn)金匯票沒有嚴(yán)格要求收付款人都為個(gè)人
C.申請(qǐng)書內(nèi)容與簽發(fā)的匯票不一致
D.對(duì)簽發(fā)有誤的匯票在沖銷時(shí)操作不嚴(yán)謹(jǐn)
E.已撤銷的匯票未能及時(shí)收回
A.符合反洗錢的規(guī)定的匯款沒有及時(shí)歸類上報(bào)
B.補(bǔ)打來賬報(bào)單,用于其他非法行為。
C.對(duì)有疑問的往來業(yè)務(wù)不及時(shí)進(jìn)行查詢,導(dǎo)致長期掛賬,影響客戶資金的及時(shí)入賬也帶來了資金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)
D.對(duì)往來業(yè)務(wù)中要求更改收款人信息的查詢查復(fù)書內(nèi)容進(jìn)行篡改,達(dá)到挪用資金的目的
E.對(duì)查詢信息不及時(shí)查復(fù)或查復(fù)不明確,影響業(yè)務(wù)的正常辦理
A."[492009]匯款扣賬業(yè)務(wù)-查詢匯款業(yè)務(wù)扣賬流水"
B."[20400]內(nèi)部賬短查詢"
C."[430070]農(nóng)信銀查詢打印業(yè)務(wù)"交易
D."[400053]大額查詢打印業(yè)務(wù)"交易
E."[410078]查詢打印業(yè)務(wù)"交易
A.未自動(dòng)入賬的來賬業(yè)務(wù)是否為本行受理業(yè)務(wù),逐筆對(duì)來賬業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真審核
B.審核客戶填寫的《結(jié)算業(yè)務(wù)委托書》或《進(jìn)賬單》必須記載的各項(xiàng)內(nèi)容是否齊全、正確
C.若掛賬為普通匯兌來賬,查詢是否收到對(duì)方行的更正查詢書
D.若為退匯來賬,判斷為柜員失誤還是客戶失誤導(dǎo)致往賬的退回
E.審核轉(zhuǎn)出賬戶的余額是否足夠
最新試題
辦理現(xiàn)金存入、續(xù)存需客戶填寫以下哪一項(xiàng)材料?()
廣東農(nóng)村信用社規(guī)定,關(guān)于未到期的定期存款以及已到期的約定轉(zhuǎn)存存款部提次數(shù)說法正確的是()
按廣東農(nóng)村信用社規(guī)定,人民幣活期儲(chǔ)蓄按季結(jié)息,具體結(jié)息日期是()
活期一本通賬戶的支付介質(zhì)是()
安全保衛(wèi)工作的方針是什么?()
經(jīng)審核同意驗(yàn)資存款賬戶開戶的,存款人還應(yīng)填寫提交以下哪一項(xiàng)資料?()
基層營業(yè)單位防范暴力的主要環(huán)節(jié)是守庫、押運(yùn)和營業(yè)期間。
金庫內(nèi)(含清點(diǎn)間、交接間、守庫間)必須安裝閉路電視監(jiān)控報(bào)警設(shè)備,配置應(yīng)急照明、防潮、滅火設(shè)備。
以下哪一項(xiàng)是單位定期存款關(guān)聯(lián)的憑證?()
營業(yè)期間,單位外圍發(fā)生火災(zāi)臨柜人員應(yīng)立即出營業(yè)室救火,并報(bào)警。