A.合規(guī)風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性
C.績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報制度的適當(dāng)性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性
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A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名
B.預(yù)簽合同需執(zhí)行嚴格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時，要查看雙人面簽的相關(guān)影像資料或影像資料打印版本
D.核實是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜
A.確定合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測對象和目標
B.對合規(guī)風(fēng)險進行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生
A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報告
A.檢查機制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險管理辦法
D.操作規(guī)程
A.合規(guī)風(fēng)險評估情況
B.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測情況
C.合規(guī)風(fēng)險原因分析
D.已采取的風(fēng)險控制措施
最新試題
代理機構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證，應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制，并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定，內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時（）。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學(xué)、合理、可行。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點形成合規(guī)風(fēng)險類別，以便進一步對合規(guī)風(fēng)險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構(gòu)管理辦法》，以下說法正確的是（）。