多項選擇題高級管理層履行以下反洗錢的哪些職責（）。
A.領導全行履行反洗錢職責，有效管控反洗錢合規(guī)風險
B.按年度向董事會提交反洗錢工作報告，及時向董事會和監(jiān)事會報告重大洗錢風險事件
C.指導審計部門對反洗錢工作履行審計職責
D.審議全行反洗錢工作政策、規(guī)劃和重大事項
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1.多項選擇題根據《中國郵政儲蓄銀行反洗錢工作基本規(guī)定》，以下選項哪些層級應設立反洗錢領導小組（）。
A.一級分行
B.二級分行
C.一級支行
D.二級支行
2.多項選擇題合規(guī)管理部門應（）、（）、（）的向管理層提供定性描述的合規(guī)風險狀況報告。
A.及時
B.定時
C.全面
D.完整
3.多項選擇題合規(guī)風險是指本行因未能遵循合規(guī)要求可能遭受（）的風險。
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務損失
D.聲譽損失
4.多項選擇題根據《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，有利于規(guī)范收費行為的積極因素具體包括但不限于（）。
A.收費項目明確
B.制定服務規(guī)程
C.提高服務專業(yè)化水平
D.服務檔案健全
E.有完善的收費投訴處理制度
5.多項選擇題商業(yè)銀行以信貸方式提供融資時，應當區(qū)分工作職責和有償服務。對于根據相關規(guī)定，在信貸業(yè)務中開展的（）等應盡的工作內容，不屬于實質性有償服務。
A.盡職調查
B.貸款發(fā)放
C.支付管理
D.貸后管理
最新試題
董事會下設的（）（）或專門設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
題型：多項選擇題
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是（）。
題型：多項選擇題
代理機構終止營業(yè)的，應收回所有（）。
題型：多項選擇題
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”（）。
題型：多項選擇題
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
題型：多項選擇題
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
題型：多項選擇題
商業(yè)銀行應當建立內部控制評價制度，規(guī)定內部控制評價的（）等，確保內部控制評價工作規(guī)范進行。
題型：多項選擇題
商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。
題型：多項選擇題
郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。
題型：多項選擇題
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
題型：多項選擇題