A.應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料及其交易信息檔案
B.在受雇期間不得隨意透露客戶的資料和交易信息
C.在離職后也要受信息保密的約束
D.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的其他目的
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A.編造引進(jìn)資金的理由從銀行貸款
B.上市公司董事長(zhǎng)變更,沒有進(jìn)行披露
C.自制信用卡從銀行提款機(jī)提款
D.提供不完整的財(cái)務(wù)報(bào)表,以獲取銀行貸款
A.遵守法律法規(guī)
B.遵守行業(yè)自律規(guī)范
C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度
D.以上皆是
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.經(jīng)濟(jì)案件
B.違規(guī)經(jīng)營(yíng)案件
C.成功堵截的案件
D.詐騙、搶劫、盜竊案件
A.公司、企業(yè)人員受賄罪
B.業(yè)務(wù)侵占罪
C.受賄罪
D.貪污罪
A.經(jīng)常打聽對(duì)方所在機(jī)構(gòu)正在醞釀但尚未公開的重大戰(zhàn)略決策
B.在對(duì)方臨時(shí)離開辦公室的空閑期間,隨手翻看對(duì)方書架上的圖書和文件資料
C.為給客戶提供更全面的市場(chǎng)信息,在下班時(shí)間約見對(duì)方,詢問對(duì)方銀行近期將要推出的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)思路等信息
D.與對(duì)方探討行業(yè)及市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的過程中,避開與所在機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密有關(guān)的話題
A.銀行發(fā)生案件,不論是否自查發(fā)現(xiàn),不論有何種情形,對(duì)作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員,都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理
B.銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中,凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相、弄虛作假,導(dǎo)致意見錯(cuò)誤的,應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任
C.銀行在處理客戶投訴或與客戶對(duì)賬中暴露的案件、因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件,可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級(jí)責(zé)任
D.銀行高管人員涉嫌參與的案件、經(jīng)國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級(jí)責(zé)任
A.在業(yè)務(wù)流程中,通過流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管部門的部署,在組織開展全面檢查或?qū)m?xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務(wù)流程或工作部門的負(fù)責(zé)人,在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.監(jiān)管部門在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索的
A.不得為從事非法集資活動(dòng)的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件
B.建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度,并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅(jiān)決執(zhí)行
D.加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的環(huán)節(jié)控制,記賬崗位和對(duì)賬崗位必須嚴(yán)格分開
A.流程建設(shè)
B.制度建設(shè)
C.日常教育
D.輪崗休假
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