單項(xiàng)選擇題《反洗錢法》第三十一條規(guī)定中，針對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議有管金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的（）給予紀(jì)律處分

A.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)
B.反洗錢專干
C.董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員
D.其他直接責(zé)任人員


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2.單項(xiàng)選擇題客戶先前提交的身份證件或身份證明文件已經(jīng)過有效期限的，客戶沒有在合理的期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該（）

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶
C.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.不予理睬

4.單項(xiàng)選擇題金融行動(dòng)特別工作組秘書處設(shè)在（）

A.法國(guó)巴黎
B.英國(guó)倫敦
C.美國(guó)華盛頓
D.日本東京

7.單項(xiàng)選擇題建立完善的反洗錢內(nèi)部控制制度的必要性不包括（）

A.符合依法經(jīng)營(yíng)內(nèi)在需要
B.符合接受外部監(jiān)管要求
C.是金融業(yè)安全的保障基礎(chǔ)
D.是參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的唯一要求

9.單項(xiàng)選擇題對(duì)經(jīng)分析識(shí)別認(rèn)為屬于重大可疑交易的，金融機(jī)構(gòu)在向中國(guó)反錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
C.當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)
D.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

10.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)銀行業(yè)從業(yè)人員信息保密的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料及其交易信息檔案
B.在受雇期間不得隨意透露客戶的資料和交易信息
C.在離職后也要受信息保密的約束
D.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的其他目的

最新試題

持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。

題型：判斷題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）

題型：多項(xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告

題型：多項(xiàng)選擇題