A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
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A.公司總經(jīng)理
B.公司主管反洗錢工作副總經(jīng)理
C.反洗錢主管部門經(jīng)理
D.反洗錢具體工作人員
A.助長更嚴重和更大規(guī)模的犯罪活動
B.削弱國家的宏觀經(jīng)濟調控效果
C.助長和滋生腐敗
D.影響金融市場的穩(wěn)定
A.安全
B.準確
C.完整
D.保密
A.投保人有效身份證復印件
B.被保險人有效身份證復印件
C.法定繼承人以外指定身故受益人的有效身份復印件
D.業(yè)務員有效身份證復印件
A.與可疑類客戶建立業(yè)務關系時,應當采取標準型盡職調查措施識別客戶身份,并按照本機構特定的業(yè)務處理程序進行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務關系續(xù)存期間,應當全面了解客戶的信息,加強監(jiān)控其日常各項交易情況和錯作行為
C.對于可疑類客戶,應當對其身份信息及資金狀況進行審核,審核頻率應高于關注類客戶,并根據(jù)結果調整客戶洗錢分類等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易,應持續(xù)進行報告
A.客戶身份識別制度是反洗錢內(nèi)部控制的基本制度之一
B.金融機構應當將客戶身份識別的要求滲透到各項業(yè)務和各個操作環(huán)節(jié)中去
C.為有效開展客戶身份識別工作,金融機構還應當逐步建立重點關注的客戶名單庫和高風險客戶識別系統(tǒng)
D.金融機構應在持續(xù)關注的基礎上,盡量保持客戶的風險等級不變
A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權或控制權結構、存續(xù)時間
A.覆蓋范圍全面
B.覆蓋人員全面
C.制度形式全面
D.制度內(nèi)容全面
A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.保監(jiān)會
A.客戶的特點或者賬戶的屬性
B.客戶性別
C.業(yè)務類型
D.是否為外國政要
最新試題
我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋()
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()
下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()
證券期貨業(yè)機構應確保客戶風險評估工作流程具有()或可追溯性。
針對金融機構建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
風險等級劃分后,金融機構應()。
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風險相對較低?()
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。