A.口頭或書面警告
B.約見談話
C.罰款
D.限制相關證券賬戶交易

A.證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券
B.證券經紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C.證券經紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D.證券經紀商必須幫助投資者以限價買人證券

A.同意
B.反對
C.棄權
D.不確定

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術系統(tǒng)發(fā)生技術故障
C.內部控制不嚴
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財產損失

A.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5，000萬元人民幣
B.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為
C.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券

A.證券公司人員
B.會員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會人員

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年

A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3