多項選擇題商業(yè)銀行銀行集團的內(nèi)部交易管理關(guān)注由此產(chǎn)生的（）

A.不當利益輸送
B.風(fēng)險延遲暴露
C.監(jiān)管套利
D.風(fēng)險傳染和其對銀行集團穩(wěn)健經(jīng)營的負面影響


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1.多項選擇題內(nèi)部交易可能帶來的影響（）

A.合理的內(nèi)部交易可以為集團帶來范圍經(jīng)濟，降低經(jīng)營成本，增加利潤
B.不合理的內(nèi)部交易可能導(dǎo)致風(fēng)險傳遞，使得經(jīng)營中發(fā)生的困難更加復(fù)雜化
C.合理的內(nèi)部交易可以更有效地管理資本和債務(wù)
D.不合理的內(nèi)部交易可能使集團總部難以掌握集團管理

2.多項選擇題巴塞爾銀行監(jiān)管委員會（BIS）、證券委員會國際組織（IOSC）和保險監(jiān)管國際協(xié)會（IAIS）聯(lián)合發(fā)布的《集團內(nèi)部交易和風(fēng)險控制原則》中多元化金融集團的內(nèi)部交易表現(xiàn)形式包括（）

A.交叉持股
B.集團內(nèi)部一個公司代表另一個子公司進行交易
C.向集團內(nèi)部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔保、貸款或承諾
D.子公司之間資產(chǎn)的買賣

3.多項選擇題下列關(guān)于關(guān)聯(lián)方的授信余額說法正確的是（）

A.興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制
B.對單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對單個關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%

4.多項選擇題興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的下列事項（）

A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易

5.多項選擇題分行通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)并認定有員工存在違規(guī)行為，后由于該違規(guī)行為較為嚴重，分行對其發(fā)起違規(guī)問責(zé)認定，對其開除處理。對于此種情況，分行應(yīng)當如何通過合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)記錄員工合規(guī)檔案信息（）

A.員工已被開除，無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定
C.員工被發(fā)起問責(zé)后，應(yīng)及時將問責(zé)情況記錄“違規(guī)問責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定，在員工開除處理后將該員工信息及時從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中刪除

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