多項(xiàng)選擇題銀行在受理業(yè)務(wù)前應(yīng)履行盡職審查責(zé)任，確?？蛻敉鈧怯?、開戶、提款、使用、還本付息等環(huán)節(jié)與以下（）信息相符。

A.外債合同
B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表
D.外債控制信息表


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1.多項(xiàng)選擇題銀行在受理關(guān)注客戶的外債業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何辦理：（）。

A.及時(shí)將關(guān)注客戶信息反饋給外匯局
B.盡量拒絕為關(guān)注類客戶辦理該筆業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行更嚴(yán)格的單證審核標(biāo)準(zhǔn)
D.強(qiáng)化盡職審查措施
E.通過(guò)合理方式將真實(shí)性證明資料留存?zhèn)洳?/p>

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)銀行外匯業(yè)務(wù)展業(yè)原則之《外債業(yè)務(wù)展業(yè)規(guī)范》（2017年版），以下做法是錯(cuò)誤的：（）。

A.對(duì)于在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)被管控的企業(yè)，必須加強(qiáng)審核后才能辦理相關(guān)外債業(yè)務(wù)
B.外債提款幣種、還款幣種與外債簽約幣種可以均為人民幣
C.為客戶開立超過(guò)兩個(gè)（不含）以上外債專用賬戶
D.超出尚可提款額為客戶辦理提款登記
E.超出尚可還本額為客戶辦理還本手續(xù)
F.境內(nèi)機(jī)構(gòu)的資本項(xiàng)目外匯收入及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)

5.多項(xiàng)選擇題外債登記是指?jìng)鶆?wù)人按規(guī)定借用外債時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定方式向所在地外匯局登記或報(bào)送的信息包括以下：（）。

A.外債的簽約信息
B.外債的結(jié)售匯信息
C.外債的提款信息
D.外債的償還信息

6.多項(xiàng)選擇題以下可以借外債的主體包括（）。

A.中國(guó)境內(nèi)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位
B.中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)
C.中國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人

7.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)對(duì)客戶提供業(yè)務(wù)辦理材料的（）進(jìn)行持續(xù)記錄。

A.異常性
B.真實(shí)性
C.合規(guī)性
D.規(guī)范性

8.多項(xiàng)選擇題銀行為客戶辦理外債業(yè)務(wù)之前，應(yīng)審核其提供的由外匯局核發(fā)的（），無(wú)上述材料的企業(yè)，銀行不得為其辦理外債業(yè)務(wù)。

A.《對(duì)外支付稅務(wù)備案表》
B.《資本項(xiàng)目賬戶資金支付命令函》
C.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》
D.《業(yè)務(wù)登記憑證》

9.多項(xiàng)選擇題銀行在為客戶辦理外債業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)盡職調(diào)查客戶背景，結(jié)合客戶等情況，對(duì)滿足下列（）條件之一的客戶，應(yīng)確定為“關(guān)注客戶”。

A.以備用金名義頻繁辦理外債結(jié)匯的客戶
B.在政府管理部門存在違規(guī)記錄的客戶
C.頻繁購(gòu)匯還款和頻繁提前還款的客戶
D.外債資金用途等方面涉嫌違反外匯管理規(guī)定的客戶

10.多項(xiàng)選擇題銀行在受理外債業(yè)務(wù)前，應(yīng)全面審核客戶的（）以下信息。

A.基本情況
B.外債合同
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表
D.外債控制信息表

最新試題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。

題型：判斷題

對(duì)于B、C類企業(yè)，應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求，嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額（如等值100萬(wàn)美元）較大，或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不匹配的。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，對(duì)于一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核通關(guān)單證、交易對(duì)象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來(lái)源與去向等。

題型：判斷題

辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。

題型：判斷題

與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。

題型：判斷題

銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍、所屬行業(yè)不一致的。

題型：判斷題