多項(xiàng)選擇題根據(jù)銀行外匯業(yè)務(wù)展業(yè)原則之《外債業(yè)務(wù)展業(yè)規(guī)范》（2017年版），銀行為客戶(hù)辦理外債業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)于資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)下控制信息表中存在外債信息的企業(yè)，應(yīng)至少了解如下（）業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，并做好客戶(hù)全流程的情況跟蹤。

A.外債的資金來(lái)源
B.外債借款金額
C.利率
D.外債借入資金的用途
E.外債還款期限


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1.多項(xiàng)選擇題外債登記是指?jìng)鶆?wù)人按規(guī)定借用外債時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定方式向所在地外匯局登記或報(bào)送的信息包括以下：（）。

A.外債的簽約信息
B.外債的結(jié)售匯信息
C.外債的提款信息
D.外債的償還信息

2.多項(xiàng)選擇題以下可以借外債的主體包括（）。

A.中國(guó)境內(nèi)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位
B.中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)
C.中國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人

3.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)對(duì)客戶(hù)提供業(yè)務(wù)辦理材料的（）進(jìn)行持續(xù)記錄。

A.異常性
B.真實(shí)性
C.合規(guī)性
D.規(guī)范性

4.多項(xiàng)選擇題銀行為客戶(hù)辦理外債業(yè)務(wù)之前，應(yīng)審核其提供的由外匯局核發(fā)的（），無(wú)上述材料的企業(yè)，銀行不得為其辦理外債業(yè)務(wù)。

A.《對(duì)外支付稅務(wù)備案表》
B.《資本項(xiàng)目賬戶(hù)資金支付命令函》
C.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》
D.《業(yè)務(wù)登記憑證》

5.多項(xiàng)選擇題銀行在為客戶(hù)辦理外債業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)盡職調(diào)查客戶(hù)背景，結(jié)合客戶(hù)等情況，對(duì)滿(mǎn)足下列（）條件之一的客戶(hù)，應(yīng)確定為“關(guān)注客戶(hù)”。

A.以備用金名義頻繁辦理外債結(jié)匯的客戶(hù)
B.在政府管理部門(mén)存在違規(guī)記錄的客戶(hù)
C.頻繁購(gòu)匯還款和頻繁提前還款的客戶(hù)
D.外債資金用途等方面涉嫌違反外匯管理規(guī)定的客戶(hù)

6.多項(xiàng)選擇題銀行在受理外債業(yè)務(wù)前，應(yīng)全面審核客戶(hù)的（）以下信息。

A.基本情況
B.外債合同
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表
D.外債控制信息表

7.多項(xiàng)選擇題銀行為客戶(hù)辦理外債業(yè)務(wù)，應(yīng)堅(jiān)持（）的展業(yè)原則。

A.了解你的客戶(hù)
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職審查
D.維持穩(wěn)定客戶(hù)
E.重視潛在客戶(hù)

8.多項(xiàng)選擇題以下（）境內(nèi)債務(wù)人，應(yīng)在簽訂外債合同之后15個(gè)工作日內(nèi)在外匯管理局辦理外債逐筆簽約登記。

A.中國(guó)境內(nèi)的政府財(cái)政部門(mén)
B.中國(guó)境內(nèi)的社會(huì)團(tuán)體
C.中國(guó)境內(nèi)的事業(yè)單位
D.中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)
E.中國(guó)境內(nèi)的銀行
F.中國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人

9.多項(xiàng)選擇題辦理匯出境外直接投資前期費(fèi)用的登記，為其境外分支、代表機(jī)構(gòu)等非獨(dú)立核算機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)境外辦公用房的，需提交哪些材料可以辦理（）。

A.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
B.境外分支、代表機(jī)構(gòu)等非獨(dú)立核算機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)/備案文件或注冊(cè)證明文件
C.境外購(gòu)買(mǎi)辦公用房合同或是協(xié)議
D.資金使用計(jì)劃表

10.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)A公司對(duì)外直接投資成立境外全資子公司B公司，投資總額1000萬(wàn)美元，其中注冊(cè)資本500萬(wàn)美元。境內(nèi)A公司對(duì)境外B公司提供境外放款100萬(wàn)美元，并為境外B公司擔(dān)保，由境外B公司從境內(nèi)C公司借款200萬(wàn)美元，對(duì)上述貸款款項(xiàng)匯出，以下說(shuō)法正確的有（）。

A.若境外公司B是境內(nèi)C公司的母公司，應(yīng)申報(bào)在“622022—對(duì)境外母公司的貸款及其他往來(lái)”項(xiàng)下
B.若境外公司B是境內(nèi)C公司的子公司，應(yīng)申報(bào)在“622021—對(duì)境外子公司的貸款及其他往來(lái)”項(xiàng)下
C.若境外公司B與境內(nèi)C公司為聯(lián)屬企業(yè)關(guān)系，應(yīng)申報(bào)在“623021—對(duì)境外聯(lián)屬企業(yè)貸款及其他債務(wù)”項(xiàng)下
D.若境外公司B與境內(nèi)C公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)申報(bào)在“821020—向境外提供貸款”項(xiàng)下

最新試題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，無(wú)需審核客戶(hù)是否有銀行不良記錄或受過(guò)監(jiān)管部門(mén)處罰等信息。

題型：判斷題

與客戶(hù)達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。

題型：判斷題

與客戶(hù)達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時(shí)間差較短。

題型：判斷題

代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶(hù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，對(duì)于B、C企業(yè)，不允許辦理離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)收支業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶(hù)”管理要求，審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶(hù)本為一般貿(mào)易企業(yè)，最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題