A.無需識別受益所有人
B.法定代表人或實際控制人
C.出資30%的自然人
D.出資60%的國有獨資企業(yè)
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你可能感興趣的試題
A.客戶身份識別
B.大額和可疑交易報送
C.洗錢案件堵截
D.代理客戶人工上報
A.現(xiàn)任的外國元首
B.外國國有企業(yè)高管
C.離任的外國元首
D.外國元首的家庭成員
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D.履行客戶身份識別義務時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A.客戶的營業(yè)執(zhí)照有效期
B.控股股東或者實際控制人姓名
C.授權辦理業(yè)務人員的職業(yè)
D.客戶的經(jīng)營范圍
A.首飾品專賣店
B.房地產(chǎn)中介商戶
C.減肥中心
D.卡拉OK
A.同一客戶通過電子銀行給多個他人客戶的貸記卡進行轉賬還款
B.客戶短期內(nèi)通過自助設備頻繁大量進行現(xiàn)金存取
C.交易一方是地方行政機關,交易數(shù)額較大,但和去年同期相符
D.個人客戶短期內(nèi)大量發(fā)生電子銀行交易,且與其個人財務狀況不符
A.特約商戶交易清單中客戶消費額較大,經(jīng)了解該商戶經(jīng)營的商品價值較小
B.特約商戶只有在工作日早上、中午發(fā)生較多的消費交易,經(jīng)了解,其為一家高檔寫字樓下的便利店
C.特約商戶短期內(nèi)交易量突增,經(jīng)核實,該商戶經(jīng)營規(guī)模近期并未擴大
D.特約商戶交易中,短期內(nèi)退單交易較多,該商戶并未給出任何解釋
A.補充提供客戶所在國家或地區(qū)認可機構出具的公證證明
B.補充提供我國駐該國使館、領館出具的認證證明
C.由分行委托境外代理行進行客戶身份識別
D.由分行委托其他實體機構進行客戶身份識別
A.公司的注冊地和經(jīng)營活動地區(qū)屬于聯(lián)合國、我國和美國OFAC制裁的國家或地區(qū);個人屬于上述制裁國家或地區(qū)的居民
B.公司的經(jīng)營范圍或個人交易涉及我國法律法規(guī)禁止的內(nèi)容
C.公司或個人或交易對象屬于聯(lián)合國、我國和美國OFAC的制裁對象
D.開戶申請人以及公司的控股股東、合伙人或董事長、副董事長、執(zhí)行董事、經(jīng)營負責人等存在違法或其他不良銀行記錄
A.審核憑證和文件
B.審核匯款用途
C.審查業(yè)務的貿(mào)易背景
D.核查客戶及其交易相關方
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內(nèi)將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。