A.客戶的營業(yè)執(zhí)照有效期
B.控股股東或者實際控制人姓名
C.授權(quán)辦理業(yè)務人員的職業(yè)
D.客戶的經(jīng)營范圍
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A.首飾品專賣店
B.房地產(chǎn)中介商戶
C.減肥中心
D.卡拉OK
A.同一客戶通過電子銀行給多個他人客戶的貸記卡進行轉(zhuǎn)賬還款
B.客戶短期內(nèi)通過自助設備頻繁大量進行現(xiàn)金存取
C.交易一方是地方行政機關,交易數(shù)額較大,但和去年同期相符
D.個人客戶短期內(nèi)大量發(fā)生電子銀行交易,且與其個人財務狀況不符
A.特約商戶交易清單中客戶消費額較大,經(jīng)了解該商戶經(jīng)營的商品價值較小
B.特約商戶只有在工作日早上、中午發(fā)生較多的消費交易,經(jīng)了解,其為一家高檔寫字樓下的便利店
C.特約商戶短期內(nèi)交易量突增,經(jīng)核實,該商戶經(jīng)營規(guī)模近期并未擴大
D.特約商戶交易中,短期內(nèi)退單交易較多,該商戶并未給出任何解釋
A.補充提供客戶所在國家或地區(qū)認可機構(gòu)出具的公證證明
B.補充提供我國駐該國使館、領館出具的認證證明
C.由分行委托境外代理行進行客戶身份識別
D.由分行委托其他實體機構(gòu)進行客戶身份識別
A.公司的注冊地和經(jīng)營活動地區(qū)屬于聯(lián)合國、我國和美國OFAC制裁的國家或地區(qū);個人屬于上述制裁國家或地區(qū)的居民
B.公司的經(jīng)營范圍或個人交易涉及我國法律法規(guī)禁止的內(nèi)容
C.公司或個人或交易對象屬于聯(lián)合國、我國和美國OFAC的制裁對象
D.開戶申請人以及公司的控股股東、合伙人或董事長、副董事長、執(zhí)行董事、經(jīng)營負責人等存在違法或其他不良銀行記錄
A.審核憑證和文件
B.審核匯款用途
C.審查業(yè)務的貿(mào)易背景
D.核查客戶及其交易相關方
A.客戶資金來源
B.客戶資金去向
C.客戶交易目的
D.客戶交易性質(zhì)
A.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子以及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財產(chǎn)的
B.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或者其他形式財產(chǎn)的
C.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運作或者企圖保存、管理、運作資金或者其他形式財產(chǎn)的
D.懷疑客戶或者其交易對手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動人員的
A.賬戶的使用有固定規(guī)律,在一定時期內(nèi)收到資金,而在其他時期沒有或者極少有資金收付
B.平常僅保持最低限額的賬戶在短期內(nèi)突然收到一系列資金匯入,并馬上以現(xiàn)金形式提取
C.過渡賬戶收到匯入款后迅速取現(xiàn)或轉(zhuǎn)出,而且沒有合理理由支持
D.賬戶資金在較長時間內(nèi)以單向流動為主
A.監(jiān)管機構(gòu)和總分行有關反恐融資工作的制度及相關文件
B.采取或解除凍結(jié)措施有關的工作信息
C.涉嫌恐怖融資交易報告
D.配合開展涉嫌恐怖融資交易調(diào)查的相關材料
最新試題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
義務機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的,應當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。()
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()
義務機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構(gòu)業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。