A.審核尚可提款金額
B.審核匯款人是否與債權(quán)人一致
C.審核客戶涉外收入申報憑證
D.審核提款幣種與簽約幣種是否一致
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.取得外匯局核發(fā)的《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》
B.資本項目信息系統(tǒng)中的控制信息表存在可流入金額
C.客戶資本項目信息系統(tǒng)中不存在管控信息
D.取得發(fā)改委的外債批復(fù)
A.申請書
B.涉外收入申報單
C.匯入?yún)R款報文
D.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》
A.審核開戶類型:外債賬戶即為外債專用賬戶
B.審核客戶外債登記信息是否一致
C..審核客戶注冊地。如客戶注冊地與銀行所在地同屬同一外匯局分局轄內(nèi),銀行可直接為客戶開立外債賬戶;如不是,則需審核客戶所在地外匯局出具的資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件,方可辦理開戶手續(xù)
D.審核客戶可開戶數(shù)。在資本項目信息系統(tǒng)銀行端查看與該筆外債相關(guān)的控制信息表,如查明“尚可開立賬戶總數(shù)”大于等于1時,可為客戶開戶;如為0,則需審核客戶所在外匯局出具的資本項目核準(zhǔn)件后,方可辦理開戶手續(xù)
A.經(jīng)常項目對外支付
B.按規(guī)定辦理的資本項目支出
C.按規(guī)定辦理結(jié)匯
D.同名同一外債編號項下不同外債專用賬戶的劃轉(zhuǎn)
A.同一債務(wù)人名下多筆債務(wù)編號下的不同外債專戶間資金可以劃轉(zhuǎn)
B.一筆外債最多可開立兩個外債專用賬戶
C.不同外債分別開立外債專用賬戶
D.一筆外債最多開立兩個還本付息專用賬戶
A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核客戶注冊地是否與銀行所在地轄屬同一外匯局
C.客戶的外債賬戶開戶數(shù)是否符合規(guī)定
D.客戶外債專用賬戶余額和提款情況是否符合關(guān)戶條件
A.關(guān)戶申請書
B.《外債簽約情況表》
C.《業(yè)務(wù)登記憑證》
D.必要的補(bǔ)充說明
A.開戶申請書及其他開立外匯賬戶基礎(chǔ)材料
B.外匯局核發(fā)的《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》和資本項目信息系統(tǒng)《業(yè)務(wù)登記憑證》
C.外債合同
D.外匯局核發(fā)的資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件(涉及異地企業(yè)開戶和開立超過兩個(不含)以上外債專用賬戶的需要)
A.《外債簽約情況表》
B.《業(yè)務(wù)登記憑證》
C.外債簽約合同
D.控制信息表
A.當(dāng)外債專用賬戶余額為零
B.客戶不再辦理新的外債提款
C.還本付息專用賬戶余額為零
D.客戶不再辦理新的外債簽約
最新試題
辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)公司(包含同一實際控制人的情況),且交易對手單一,交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進(jìn)行。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理,應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風(fēng)險揭示。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前,雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口,仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,重點關(guān)注基本要素齊全、合理,資料之間內(nèi)容一致,業(yè)務(wù)邏輯合理,符合國際商業(yè)慣例,無明顯、實質(zhì)性矛盾,所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè),最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)。