單項(xiàng)選擇題我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定,證券從業(yè)人員可以買賣()

A.創(chuàng)業(yè)版股票
B.A股
C.B股
D.國(guó)債


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1.單項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司是企業(yè)法人,其股東對(duì)公司承擔(dān)()

A.無(wú)限責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.經(jīng)營(yíng)責(zé)任
D.有限責(zé)任

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于管理人的職責(zé)的是()

A.對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查,可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn)
B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
C.在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間,督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu),履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)
D.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于發(fā)行人設(shè)立的審計(jì)委員會(huì)及其職責(zé)的表述中,錯(cuò)誤的是()

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)審計(jì)委員會(huì)及內(nèi)部審計(jì)部門是否切實(shí)履行職責(zé)進(jìn)行盡職調(diào)查,并記錄在工作底稿中
B.審計(jì)委員會(huì)應(yīng)對(duì)發(fā)行人聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性予以審查,并就其獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)
C.審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)部門與外部審計(jì)部門之間的溝通,對(duì)其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時(shí)向外部審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.審計(jì)委員會(huì)獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù),其中至少應(yīng)有1名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士

最新試題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題