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證券從業(yè)

題庫首頁每日一練章節(jié)練習(xí)

單項選擇題現(xiàn)金流期限錯配分析以（）為重點。

A.短期
B.中長期
C.長期
D.中期

1.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

A.證券交易所
B.中國證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會

2.判斷題證券轉(zhuǎn)托管是專門針對上海證券交易所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商處的上海證券交易所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管。

3.判斷題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，會員單位不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶開立帳戶或者提供相關(guān)金融服務(wù)。

4.判斷題根據(jù)《證券交易所交易規(guī)則》，投資者當(dāng)天撤銷指定交易后即可重新申辦指定交易，進(jìn)行正常的買賣活動。

5.判斷題機(jī)構(gòu)投資者可以直接開通創(chuàng)業(yè)板交易，不需要辦理任何額外的手續(xù)。

6.判斷題投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，當(dāng)日收市前不能進(jìn)行撤單，也不能放棄轉(zhuǎn)托管。

7.判斷題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處，應(yīng)拒絕辦理。

8.判斷題權(quán)證產(chǎn)品的風(fēng)險較高，如果在到期時，標(biāo)的股票價格或結(jié)算價低于行權(quán)價，認(rèn)沽權(quán)證將“一錢不值”。

9.多項選擇題按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議

10.判斷題投資者在辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)托管的可以是一只證券或多只證券，但不可以是同一只證券的部分或全部。

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